转轨期中国证券市场监管体制研究

　　1 导论
　　1.1 论文研究的背景和选题意义
　　1.2 证券市场监管的有关概念释义
　　1.2.1 金融市场、资本市场、证券市场和股票市场
　　1.2.2 证券市场监管体制与体系的关系
　　1.2.3 证券市场监管的概念
　　1.3 证券市场监管的相关理论与文献综述
　　1.3.1 监管必要性的有关理论
　　1.3.2 监管绩效评价理论
　　1.3.3 关于监管的供给和需求的理论
　　1.3.4 关于监管者与被监管者的关系的理论
　　1.4 论文的结构和研究方法
　　1.4.1 论文的研究方法
　　1.4.2 论文的内容以及结构安排
　　1.5 论文的创新之处与有待深化研究的问题
　　1.5.1 论文的创新之处
　　1.5.2 有待深化研究的问题
　　2 证券市场监管的理论基础
　　2.1 市场与政府的关系
　　2.1.1 市场决定论
　　2.1.2 政府干预论
　　2.1.3 市场决定与政府干预并行论
　　2.2 市场失灵
　　2.3 政府失灵
　　2.4 市场、政府与证券监管
　　3 证券市场监管制度及运行
　　3.1 证券市场监管制度理论分析
　　3.1.1 证券市场制度基础：储蓄与投资职能的分离
　　3.1.2 中国证券市场监管制度分析
　　3.2 证券市场运行及效率分析
　　3.3 证券市场失效的原因分析
　　3.4 证券市场失效的后果与监管
　　4 证券市场监管的主体、客体和监管目标
　　4.1 证券市场监管主体
　　4.1.1 证券市场监督与管理
　　4.1.2 证券市场监管主体设置模式
　　4.1.3 我国证券市场监管主体的演变分析
　　4.2 证券市场监管客体
　　4.3 证券市场监管目标
　　4.3.1 证券市场监管终极目标：公平与效率
　　4.3.2 中国证券市场监管的中介目标
　　4.4 我国证券市场监管目标的实证考察
　　4.4.1 证券市场价格水平
　　4.4.2 金融开放程度
　　4.4.3 融资数量
　　4.4.4 矫正违规行为
　　4.4.5 现代企业制度的规范
　　4.4.6 投资者利益的保护
　　5 证券市场监管模式、内容及国际比较分析
　　5.1 证券市场监管模式演进及比较分析
　　5.1.1 英国证券监管模式及其演进分析
　　5.1.2 美国证券监管模式及其演进分析
　　5.2 证券发行中的监管制度及国际比较分析
　　5.2.1 英国的证券发行制度
　　5.2.2 法国的证券发行制度
　　……
　　6 我国转轨期证劵市场监管体制的实证分析
　　7 完善中国证券市场监管体制的对策建议
　　参考文献
　　后记

　　《转轨期中国证券市场监管体制研究》只是以新兴加转轨市场为逻辑起点，以加人WTO后的开放市场为背景，研究了我国转轨期证券市场的监管体制问题。但是随着我国资本市场的进一步开放，金融创新和金融深化会进一步加强，证券市场监管体制也必须随之进一步完善，对完全开放的证券市场在本文只是作为一个大的宏观背景提出来，这里却并未纳入本文的研究框架内，这正是本文有待深化研究的问题。