IPO法律制度研究

　　序
　　摘要
　　导言
　　一、研究背景及意义
　　二、文献综述
　　三、我国IPO相关法律法规梳理
　　四、本书结构安排
　　五、本书的创新与不足
　　第一章 “新股发行”的法律界定
　　第一节 证券发行相关概念梳理
　　一、与“新股发行”相关的三种证券发行分类
　　二、证券公开发行与上市
　　第二节 “新股发行”的法学释义
　　一、“新股发行”的法学涵义
　　二、我国新股发行制度改革中的“新股发行”概念辨析
　　第三节 IPO概述
　　一、IPO的涵义
　　二、IPO的大致流程
　　三、IPO的参与主体
　　四、IPO的治理结构分析
　　本章小结
　　第二章 IPO审核环节法律制度研究
　　第一节 分体审核模式及其法律制度研究——以美国为例
　　一、美国IPO审核制度历史演进及其特点
　　二、美国IPO审核主体法律制度
　　三、美国IPO发行主体法律制度
　　四、美国IPO证券服务主体法律制度
　　第二节 一体式审核模式及其法律制度研究——以英国为例
　　一、英国IPO审核制度历史演进及其特点
　　二、英国IPO审核主体法律制度
　　三、英国IPO发行主体法律制度
　　四、英国AIM市场保荐人法律制度
　　第三节 IPO审核体制及其法律制度的比较研究
　　一、IPO审核体制的比较研究
　　二、IPO审核主体法律制度比较
　　三、IPO发行主体法律制度比较
　　四、IPO证券服务主体法律制度比较
　　本章小结
　　第三章 IPO承销环节法律制度研究
　　第一节 IPO承销概述
　　一、承销的概念与功能
　　二、IPO承销的大致流程
　　三、证券承销方式与IPO承销方式的选择
　　四、IPO承销环节主体及法律关系
　　第二节 IPO承销主体法律制度研究
　　一、承销商的准入资格
　　二、承销商IP0活动中的权利与义务
　　……
　　第四章 IPO定价发售环节法律制度研究
　　第五章 我国IPO法律制度之完善
　　结语
　　参考文献
　　后记

　　汪沂，女，湖北武汉人，民商法学博士。曾在中国普天武汉通信设备集团有限公司、律师事务所、武汉长江工商学院任职，现任教于中南财经政法大学武汉学院。
　　主要研究方向为商法。曾在韩国釜山大学《法学研究》、《上海金融》、《商事法论集》、《私法研究》、《现代经济探索》、《湖北大学学报（社会哲学版）》等国内外重点核心刊物上发表多篇学术论文；参编《商法概论》、《经济法》等多本教材，并在其他刊物上发表学术论文十余篇。

　　《IPO法律制度研究》试图阐释“新股发行”的法学涵义，界定我国新股发行制度的改革对象，并在此基础上，从整体角度对这一改革对象——首次公开发行股票并上市（IPO）制度进行系统考察。在具体的研究径路上，《IPO法律制度研究》将IPO的整个流程分为三个环节，即审核环节、承销环节和定价发售环节。以每个环节中的参与主体及其法律制度作为切入点和文章主线，深入观察和分析IPO每个环节中各参与主体的利益追求目标、偏好与各国证券市场法律制度为其设定的相关权利、义务及责任。然后以此为基础考察我国当前的IPO法律制度，并仍以三个环节中的主体法律制度为对象展开研究，梳理并分析现行的法律规定，指出当中存在的不足，最后给出具体的完善建议，以期为我国进一步深入新股发行制度的市场化改革提供参考。