一、大纲
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）
第一部分 合规管理理论与实务
第二部分 法律法规
第三部分 证券公司管理与业务规则
二、业务类
（一）证券经纪
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知
关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知
客户交易结算资金管理办法
关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知
关于调整证券交易佣金收取标准的通知
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则
关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知
上海证券交易所交易规则
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则
关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知
深圳证券交易所会员客户交易行为管理指引
上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则
上海证券交易所证券异常交易实时监控指引
创业板市场投资者适当性管理暂行规定
深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）
上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）
关于加强证券经纪业务管理的规定
深圳证券交易所交易规则（2011年修订）
（二）证券投资咨询
关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知
关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
证券、期货投资咨询管理暂行办法
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知
证券投资顾问业务暂行规定
发布证券研究报告暂行规定
关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
关于外国投资者并购境内企业的规定
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
上市公司重大资产重组管理办法
上市公司收购管理办法
（四）证券承销与保荐
证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知
关于规范上市公司对外担保行为的通知
上市公司章程指引（2006年修订）
上市公司股东大会规则
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