企业改制与发行上市法律实务（修订版）

　　前言
　　第一章　企业改制与发行上市概述
　　第一节　企业改制与发行上市的涵义
　　第二节　企业改制与发行上市的意义
　　第三节　中国企业主要上市地介绍
　　第二章　企业改制与发行上市的程序
　　第一节　我国股票发行制度的演变及现行基本制度
　　第二节　企业改制与发行上市的程序
　　第三章  企业改制与发行上市中的主要实质问题
　　第一节　企业改制所涉及的主要问题
　　第二节　企业发行与上市应具备的条件
　　第三节　关联交易和同业竞争问题
　　第四节　企业改制与发行上市涉及的信息披露及其他重要问题
　　第四章  《公司法》、《证券发》修改的主要内容及对发行上市规则的影响
　　第一节　《公司法》修改的主要内容
　　第二节　《证券法》修改的主要内容
　　第三节　《公司法》、《证券法》的修改对发行上市规则的影响
　　第五章  改制上市所涉及的中介机构及审计和资产评估问题
　　第一节　企业改制上市过程涉及的中介机构及其主要职责
　　第二节　企业在改制上市时如何选择中介机构
　　第三节　各个中介机构之间的协调问题
　　第四节　企业改制上市中有关财务、审计问题
　　第五节　改制重组中的资产评估问题
　　第六章  律师在企业改制与发行上市过程中的主要工作
　　第一节　律师的核查和验证工作
　　第二节　律师应出具的法律文件和法律意见书
　　第三节　律师应协助企业和总协调人完成的工作
　　第四节　律师应当制作工作底稿
　　第七章  企业改制与发行上市各阶段申报的有关法律文书
　　第一节　企业改制与发行上市各阶段申报文件清单
　　第二节　关于改制设立股份有限公司的法律意见书
　　第三节　发行上市阶段的法律意见书和律师工作报告
　　第四节　股份公司设立的发起人协议及发行上市时的章程参考范本
　　第八章  各类企业改制与发行上市的特点
　　第一节　金融企业改制上市的特点
　　第二节　能源企业改制发行上市的特点
　　第三节　高科技企业改制发行上市的特点
　　第四节　房地产开发企业改制发行上市的特点
　　第五节　民营企业改制发行上市的特点
　　第六节　外商投资企业改制发行上市的特点
　　第九章  各类企业改制上市的案例及评估
　　第一节　X X银行股份有限公司首次公开发行股票与上市案例
　　第二节　X X能源股份有限公司首次公开发行股票与上市案例
　　第三节　浙江X X科技股份有限公司改制发行上市案例
　　第四节　X X房地产（集团）股份有限公司首次公开发行股票与上市案例
　　第五节　广东X X光电科技股份有限公司首次公开发行股票与上市案例
　　……
　　附录
　　法律
　　行政法规
　　司法解释
　　部门规章、文件及证券交易所规定
　　后记

　　陈菊香律师，北京大学法学、金融学硕士研究生，北京市中银律师事务所高级合伙人、北京大学金融与产业发展研究中心研究员。主要从事证券、金融、公司等法律业务。曾先后为国家开发银行、中国工商银行、中国建设银行、中国光大银行、中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司、中国化工集团公司、海通证券股份有限公司等上百家国内外大、中型企业提供法律服务，致力于企业改制与发行上市、并购重组以及企业法律风险防范的实务操作和研究。

　　本书对企业在主板市场、中小板市场上市，以及企业重组改制后申请上市的路径、法律依据等方面进行了全面、系统阐述。 本书具有很强的针对性和实务性，以企业上市为案例，对企业改制上市过程中可能遇到的各种实际问题以及解决方案进行了深入研究和评述。应该说这些实例堪称国内企业上市案例中的经典，作者对这些富有代表性企业上市历程的精准评析和相关法律法规的运用体现了作者在做企业上市过程中经济法律根底较深。