银行标准化管理与内控建设

　　第一部分  标准知识
　　第一编  ISO9000标准知识
　　第二编  ISO9001标准知识
　　第三编  ISO9000族标准在银行业的理解
　　第二部分  银行标准化管理与内控建设
　　第一章   银行标准化管理概述
　　第一节 银行标准化管理的定义
　　第二节 标准化管理概述
　　第二章  银行内控建设概述
　　第一节 银行内控建设的定义
　　第二节 当前商业银行内控建设的不足
　　第三节 加强内控建设的必要性和迫切性
　　第四节 加强内控建设首先要进行业务流程的再造
　　第五节 银行业内部控制的主要内容
　　第三章  标准化管理与内控建设的结合
　　第一节 ISO9001标准与《商业银行内部控制指引》条目的对照
　　第二节 标准化管理与内控建设的关系
　　第四章  如何按照IS09000标准的要求，建立规范、完善的内控制度
　　第一节 现状调查阶段
　　第二节 流程再造及内控管理文件策划阶段
　　第三节 新流程试运行阶段
　　第四节 改进完善阶段
　　第三部分  ISO9000标准在银行业应用实例
　　第一章   质量管理体系建立
　　第一节 推行ISO9001:2000标准前期准备
　　第二节 质量管理体系策划
　　第三节 质量管理体系文件编写
　　第二章 质量管理体系文件
　　第一节 质量手册
　　第二节 程序文件
　　第三节 操作规程／管理规定
　　第四节 记录表格
　　第三章 质量管理体系运行及效果
　　第一节 内部审核
　　第二节 管理评审
　　第三节 质量管理体系认证审核
　　第四节 运行效果
　　附1：关喜华董事长在颁证新闻发布会上的讲话
　　附2：黑龙江银监局推广大庆商行的经验材料
　　——实施标准化质量认证，开创大庆市商业银行快速发展的新局面

　　关喜华，女，1963年出生，满族，中共党员，研究生学历，高级经济师。现任大庆市商业银行股份有限公司董事长。曾从事过储蓄、出纳、计划、证券、市场营销、信贷、管理等岗位工作，先后担任交通银行大庆分行龙岗支行综合计划科科长、支行党支部书记，大庆分行团委书记、计划处副处长、处长，开发区支行行长、市场营销处处长，交通银行大庆分行副行长、党委委员。先后在《新金融》、《黑龙江金融》、《大庆社会科学》、《大庆金融》等省、部、市级刊物上发表论文10余篇；曾多次荣获交通银行系统先进工作者、大庆市直机关先进工作者、大庆市直机关先进工作者标兵、大庆市劳动模范、哈尔滨交行系统“四讲一服务”先个人标兵、大庆市杰出青年企业管理者、大庆市第五届“十佳青年”、黑龙江省第五届优秀青年企业家、交通银行系统“青年岗位能手”等称号。
　　广明群，男，河南泌阳人，1966年6月生，汉族，金融本科毕业，1994年入党，高级经济师，国家注册IS09000咨询师，金融工作年限19年，曾任国有商业银行会计员、储蓄员、计划员、支行办公室副主任、存款营销科长、二级分行办公室副主任，《城市金融报》记者，股份制商业银行办公室负责人等职。现从事银行标准化管理与内控建设研究。在《金融时报》、《中国城市金融》、 《中国质量认证》、《金融理论与实践》、《华北金融》等市级以上报刊发表金融类、标准类理论调研文章80多篇，发表宣传稿件600多篇。其中26篇理论调研文章获市级以上成果奖，《金融系统实施ISO9000认证问题探讨》获亚洲质量论坛三等奖，亚洲质量协会副会长一一日本东京大学教授野村纪绍先生在第十七届亚洲质量论坛会上为其颁奖。1998年被评为驻马店地区青年科技人才，享受政府四项补贴。编著有《奋斗的足迹》、《创新与发展》、《基层管理资料汇编》、《金融法规汇编》、《地方金融优秀论文集》等6本图书资料。

　　我们联合有多年银行工作经验和丰富标准知识的专家、咨询师以及银行管理者和实际工作者，共同编辑了这本书。本书分为三个部分：第一部分介绍ISO9000旧国际标准知识，重点叙述标准在银行业的理解；第二部分介绍ISO9000标准与商业银行内控建设的结合，重点叙述了如何按照ISO9000标准要求完善银行的内控制度；第三部分以实例介绍银行业实施标准化管理的做法和效果。本书的特点是：把ISO9000理论与商业银行内控制度建设相结合，按照国际标准和《商业银行内部控制指引》的要求完善银行的内控制度，能帮助银行建立一套系统、全面、规范和有效的，符合金融适用法律法规要求的管理文件来指导运作。
　　本书可作为实施ISO9000认证的银行类机构的培训教材，可以帮助其理解标准，指导其建立和完善ISO9000质量管理体系；可帮助银行机构按照ISO9000标准要求建立和完善内部控制体系，提高银监会对其的评级等级；也可供银行理论和实际工作者研究银行标准化管理时参考。