创业板上市实战：操作流程与案例评析

　　序言一
　　序言二
　　序言三
　　第一篇 创业板上市法律实务
　　第一章 创业板市场基本理论简介
　　第一节 创业板市场及其制度
　　一、市场准入与发行审核制度
　　二、交易制度
　　三、市场监管制度
　　四、退市制度
　　第二节 创业板市场选择的对象及受益者
　　第二章 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的出台背景
　　第一节 世界创业板市场发展历程
　　一、美国纳斯达克市场
　　二、英国AIM
　　三、加拿大创业板市场
　　四、新加坡凯利板市场
　　五、韩国科斯达克市场
　　六、香港创业板市场(GEM)
　　第二节 中国创业板发展历程
　　第三节 创业板市场推出的意义
　　第三章 主板、中小板、创业板比较
　　第一节 主板和中小板
　　一、法律环境
　　二、投资者目标定位
　　三、未来发展趋势
　　第二节 创业板和主板
　　第三节 中小板和创业板
　　第四章 创业板发行上市的条件
　　第一节 主体资格
　　一、发行人的主体资格要求
　　二、主体资格审核关注的重点问题
　　三、案例分析
　　第二节 独立性
　　一、发行人的独立性要求
　　二、独立性审核关注的重点问题
　　三、案例分析
　　第三节 规范运行
　　一、发行人的规范运行要求
　　二、规范运行审核关注的重点问题
　　三、案例分析
　　第四节 财务与会计
　　一、发行人的财务与会计要求
　　二、财务与会计审核关注的重点问题
　　三、案例分析
　　第五节 持续发展能力
　　一、发行人的持续发展能力要求
　　二、持续发展能力审核关注的重点问题
　　三、案例分析
　　第六节 募集资金运用
　　一、发行人的募集资金运用要求
　　二、募集资金运用审核关注的重点问题
　　三、案例分析
　　第五章 股份制改造
　　第一节 股份制改造的动因与原则
　　一、股份制改造的动因
　　二、股份制改造的原则
　　第二节 股份制改造前期准备工作
　　一、成立股改筹备小组
　　二、中介机构在股改中的作用与遴选
　　三、拟股改企业与各中介机构的协调
　　第三节 股份制改造的标准与程序
　　一、股份制改造的标准
　　二、股份制改造的程序
　　第四节 股份制改造方案设计
　　一、股份制改造尽职调查
　　二、股份制改造方案内容
　　三、股份制改造方案示例
　　第五节 股份制改造模式选择
　　一、整体重组模式
　　二、发起设立模式
　　三、分立重组模式
　　四、选择改制模式应考虑因素
　　第六节 股权结构设计
　　一、股权结构设计主要内容
　　二、股权结构设计主要问题
　　三、股权结构设计案例评析
　　第七节 业务运作规范
　　一、业务体系的构建
　　二、同业竞争的避免
　　三、关联交易的规范
　　第八节 公司治理结构
　　一、股份公司治理结构图
　　二、股东大会
　　三、董事会
　　四、监事会
　　五、经理
　　第九节 高管激励制度
　　一、高管的界定与地位
　　二、激励方式
　　三、股权激励
　　四、案例分析
　　第六章 创业板上市操作程序
　　第一节 发行人内部流程
　　一、董事会制定发行方案并依法作出决议
　　二、股东大会作出决议
　　第二节 证券服务机构的聘请——律师事务所
　　一、选择标准
　　二、律师及律师事务所的工作内容
　　三、律师尽职调查的内容
　　第三节 其他证券服务机构的聘请
　　一、保荐人
　　二、会计师事务所
　　三、资产评估机构
　　第四节 申报材料的要求与编制
　　一、申报材料的内容
　　二、招股说明书的编制要求
　　三、律师三大法律文书的编写
　　四、保荐人三大保荐文书的编制
　　五、申报文件编写中的相关法律风险
　　第五节 发行审核
　　一、证监会发行监管部的职能分工及发行审核委员会的设置
　　……
　　第七章 创业板上市监督管理法律责任
　　第二篇 创业板上市公司案例分析
　　第一章 35家创业板上市公司案例分析
　　第二章 创业板上市被否案例分析
　　第三篇 创业板上市相关文书范本
　　第一章 股份有限公司设立文书
　　第二章 公司治理文书
　　第三章 股票发行并创业板上市文书

　　涂成洲，现任中国社会科学院法学研究所教授，广东金唐律师事务所(全国优秀律师事务所)合伙人，深圳政府采购中心评标专家，深港房地产联合会副会长，法制建设专家委员会专家，深圳仲裁发展委员会委员。此外，曾担任湖南省汉寿县副县长，国家税务局稽查员等职务。热衷各种社会活动，与社会各界广泛交流，社会兼职和工作经历非常丰富。 
　　    多次参加国家立法讨论活动。2008年11月赴北京参加中国社会法论坛，主笔的《劳动法治三十年》一文被收录在由中国社会科学院法学研究所主办的题为《改革开放与社会法三十年》论文集中。 
　　    撰写的《浅析劳资关系中的社会保险问题》、《房价涨跌与预期相关》、《购买全装修房应注意的六个法律问题》等文章多次被刊载于杂志以及报刊上，被各大网站转载报道。《南方都市报》、《深圳晚报》、《深圳商报》、深圳律师网、深港房地产信息网、深圳新闻网等报刊、网站报道了许多关于从事法律工作的成果和业绩，在法律界享有较大知名度。多次受邀参加新浪网组织的访谈节目。 
　　    担任几十家大型企业的常年法律顾问，并建立了长期合作，为公司解决劳资关系、知识产权保护、企业运作、合同谈判等领域涉及的法律问题。这些企业主要有在英国伦敦上市的康哲药业有限公司(CMS)、最大财经网站yestock.com的拥有者赢时通公司、韩国上市的凯帝义电子公司(KDE)、香港杂志《领袖人物》、华强集团、蓝带集团、中国机械进出口公司、深圳市天驰医药信息技术开发有限公司、深圳市雷赛机电技术开发有限公司、深圳市朝彩科技有限公司、深圳市欧辰自动化系统有限公司、深圳市大明五洲投资控股有限公司等。 
　　    承办了大量知识产权保护、合同纠纷等商事案件诉讼和仲裁案件，有效地保护了当事人的合法权益。 
　　    涂成洲律师保持与国外各机构及港澳台地区的密切联系与长期合作，与以色列多家律所以及以色列最大的IP公司Reinhold Cohn Gmup建立了长期合作关系。经常受邀到世界各地进行法律演讲与授课，2008年2月及2008年6月分别被邀请到以色列和意大利进行法律演讲，得到当地媒体的广泛报道及赞誉。 
　　    由于出色的法律实务工作，2008年6月被中国社会科学院法学研究所授聘为硕士实务指导教授。

　　《创业板上市实战：操作流程与案例评析》将首批成功在创业板上市的公司以及失败的公司都一一做了分析研究，它们存在哪些法律问题，又是如何解决的？为什么有些企业的财务指标能满足创业板的上市条件，但实际又未能成功上市？证监会在法律框架下又特别关注哪些问题？书中都一一作了阐述。