比较证券法案例选评

　　第一章 证券的类型
　　第一节 投资合同
　　案例1美国证券交易委员会诉豪威公司案
　　案例2证券交易委员会诉爱德华兹案
　　第二节 投资退休安排
　　案例3国际驾驶员兄弟联盟诉丹尼尔案
　　第三节 对普通企业的投资
　　案例4美国证券交易委员会诉SG公司案
　　第四节 冠以“股票”名称的金融工具
　　案例5联合住宅基金公司组建的河湾公司诉福曼案
　　第五节 临终结算保险
　　案例6美国证券交易委员会诉生命合伙有限责任公司案
　　第六节 股票
　　案例7兰德雷思木材公司诉兰德雷思案
　　第七节 票据
　　案例8雷维斯诉安永案
　　第二章 证券发行与交易
　　第一节 发行登记
　　案例9美国证券交易委员会诉罗尔斯顿普瑞纳公司案
　　第二节 跨境发行
　　案例10布施诉卡朋特案
　　第三节 保荐
　　案例11证券发行保荐人未勤勉尽责案
　　第四节 承销
　　案例12证券公司承销证券未尽义务案
　　第五节 核准发行决定的撤销
　　案例13证券监管机构依法撤销核准发行决定案
　　第六节 控制人的转售行为
　　案例14美国诉沃尔夫森案
　　第七节 短线交易与归人权
　　案例15福摩斯一麦克森公司诉公积金证券公司
　　第八节 股票上市交易的终止
　　案例16证券交易所依法终止股票上市交易案
　　第三章 信息披露
　　第一节 信息披露的准确性
　　案例17美国证券交易委员会诉博科通讯系统有限公司案
　　案例18活力门案
　　第二节 公司前景预测信息
　　案例19基础公司诉莱文森案
　　第三节 重大虚假陈述
　　案例20加尼诺诉公民水电公司案
　　第四节 预先警示
　　案例21朗曼诉雄狮食品公司案
　　第四章 证券出售或购买中的欺诈
　　第一节 证券欺诈的经济因素和私人诉权
　　案例22赫曼一麦克林会计师行诉哈德里斯顿案
　　第二节 遗失或虚假陈述
　　案例23圣达菲工业有限责任公司诉格林案
　　第三节 事实与意见
　　案例24弗吉尼亚银行股份有限责任公司诉桑德伯格案
　　第四节 及时更新和修正先前的陈述
　　案例25加拉赫诉雅培实验室案
　　第五节 前景预测报告的附随警戒性陈述
　　案例26亚设诉百特国际公司案
　　第六节 故意行为
　　案例27俄恩斯特和俄恩斯特诉何奇费尔德案
　　第七节 信赖利益
　　案例28犹他州附属居民诉美国案
　　第八节 操纵市场
　　案例29美国诉莫尔海伦案
　　案例30M证券公司连续交易操纵证券交易案
　　案例31E证券公司炒作证券交易价格案
　　……
　　第五章 内幕交易
　　第六章 委托投票权征集的规制
　　第七章 上市公司收购
　　第八章 证券民事责任
　　第九章 证券法上的其他救济措施

　　    马其家，男，湖北新洲人，法学博士，现为对外经济贸易大字法学阮剐教拨、国际经济法专业博士生导师，兼任中国法学会国际经济法学研究会理事、中国法学会立法学研究会理事。主要教学和研究领域为国际经济法、国际商法（比较证券法和比较公司法）等，先后参与了商务部《产业国际竞争力调查规则》、最高人民法院《关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）》的起草工作，其参与讲授的“国际商法”课程于2005年被评为国家级精品课程。
　　    代表性著作及论文有：《证券民事责任法律制度比较研究》、《美国证券仲裁法律制度研究》、《证券法原理?规则?案例》、《我国证券内幕交易认定标准的构建》、《欧盟特保措施法及我国的应对措施研究》、《碳关税及中国的应对策略研究》等，其中《碳关税及中国的应对策略研究》于2011年被评为“全国商务发展研究成果”三等奖。
　　    万方，女，湖北武汉人，于中国人民大学法学院获得法学学士学位，美国纽约大学获得法学硕士学位。现于北京外国语大学法学院从事比较证券法的教学与研究工作，并在中国人民大学法学院攻读民商法学在职博士学位（师从著名法学家张新宝教授）。
　　    曾在美国华尔街顶级律师楼纽约及北京办公室从事公司证券法律业务，一直致力于中美公司及证券法律理论及实务的研究。

　　    证券监管立法大致可分为三大类型：一是崇尚自律监管的英国法；二是坚持集中监管与自律相结合的美国法；三是充分发挥银行的证券监管作用的大陆法（其代表性国家是德国）。这三种类型的证券监管立法，各有其独到之处，是值得我们学习和借鉴的。