证券交易所经营与监管协调机制设计

　　第1章 绪论
　　1.1 问题的提出
　　1.2 研究目标及意义
　　1.3 国内外研究动态述评
　　1.4 研究的逻辑思路、内容与方法
　　第2章 概念界定与理论基础
　　2.1 相关概念界定
　　2.2 激励协调机制设计的基础：契约理论
　　2.3 本章 小结
　　第3章 国内外证券交易所经营与监管激励协调实践比较分析
　　3.1 国外证券交易所激励协调实践
　　3.2 我国证券交易所治理现状、问题及其经营与监管激励
　　3.3 证券交易所激励协调实践分析：基于契约理论的视角
　　3.4 本章 小结
　　第4章 证券交易所激励失衡内在机理与内部监督协调机制
　　4.1 引言
　　4.2 交易所经营与监管激励失衡的内在机理：多任务模型
　　4.3 模型扩展：内部随机监督激励协调机制
　　4.4 实证考察：上海证券交易所经营与监管激励失衡的数据分析
　　4.5 本章 小结
　　第5章 证券交易所内部决策权分配激励协调机制
　　5.1 引言
　　5.2 完全信息条件下集权与分权的协调激励绩效比较
　　5.3 不完全信息条件下集权机制的协调激励绩效
　　5.4 分权机制与集权机制协调激励绩效的比较
　　5.5 实践验证：NYSE内部治理及决策权分配机制变革的历史经验
　　5.6 本章 小结
　　第6章 证券交易所外部声誉激励协调机制
　　6.1 引言
　　6.2 两阶段动态声誉激励协调模型
　　6.3 模型扩展：政府惩罚威慑力对交易所声誉的影响
　　6.4 实证研究：交易所声誉激励协调机制的激励效应
　　6.5 本章 小结
　　第7章 研究结论
　　7.1 主要工作与结论
　　7.2 研究的成果与创新点
　　7.3 研究的不足及今后的研究方向
　　附录
　　附录一 2008年中国上市公司业绩排名
　　附录二 文中主要命题的数学证明
　　参考文献
　　后记

　　曹潇，1975年12月出生于陕西省榆林市，中共党员，高级黄金投资分析师。2009年毕业于西北工业大学，专业为控制科学与工程，获工学博士学位，现为西北政法大学经济管理学院金融系教师。曾在国内外一级核心期刊上公开发表学术论文9篇，分别被EI跟CSSCI等收录。

　　《证券交易所经营与监管协调机制设计》首先从契约机制设计的视角分析了各国交易所激励协调的实践，并结合我国实际，分别从交易所系统的内部治理结构与外部环境两个层面，提出了《证券交易所经营与监管协调机制设计》研究的三个核心问题。接着，在此基础上研究第一个主题，证券交易所经营与监管激励失衡内在机理与系统内部监督协调机制。通过基于显性激励契约的多任务模型构建，考察了我国证券交易所经营与监管激励失衡的内在机理，构建了相应的激励监督协调机制，为实现多任务之间的协调控制提供了激励组合策略。