第一章 证券与证券法
第一节 证券与证券市场
一、证券的概念、特征和分类
二、证券市场的概念、特点、分类和功能
三、证券法规定的证券
第二节 证券法基本理论
一、证券法的概念、调整对象和法律渊源
二、证券法的性质、特征和地位
三、证券法的宗旨和基本原则
第二章 证券发行与上市
第一节 证券发行与上市概述
一、证券发行的概念、性质和分类
二、证券上市的概念和分类
三、证券发行和上市的关系
第二节 首次公开发行股票并上市的条件和程序
一、首次公开发行股票并上市的发行人应当具备的发行条件
二、首次公开发行股票并上市的程序
第三节 上市公司发行证券的条件和程序
一、上市公司公开发行证券条件的一般规定
二、上市公司公开发行股票的条件
三、上市公司公开发行可转换公司债券
四、上市公司非公开发行股票
五、上市公司发行证券的程序
第四节 公开发行公司债券及上市的条件和程序
一、公司债券公开发行条件分析
二、公司债券公开发行和申请上市的条件
三、公司债券公开发行及申请上市的程序
第五节 证券发行审核
一、证券发行审核制度概述
二、我国证券发行审核制度的演进
三、我国的证券发行核准规则
第六节 证券承销与保荐
一、证券承销
二、证券发行上市保荐
第七节 暂停上市和终止上市
一、股票暂停上市和终止上市
二、公司债券暂停上市和终止上市
第三章 证券交易
第一节 证券交易概述
一、证券交易的概念和特点
二、证券现货交易与证券非现货交易
三、证券集中竞价交易和非集中竞价交易
第二节 证券交易规则
一、证券交易的基本步骤
二、证券交易的特定规则
第三节 证券短线交易及归人权
一、证券短线交易
二、归入权及行使
第四章 信息披露
第一节 信息披露制度概述
一、信息披露制度的概念和作用
二、信息披露的分类
三、信息披露的基本要求
第二节 发行和上市的信息披露
一、发行和上市信息披露概述
二、发行和上市信息披露的主要法律文件
第三节 持续信息披露
一、定期报告
二、临时报告
第五章 上市公司的收购
第一节 上市公司收购概述
一、上市公司收购的概念
二、上市公司收购的分类
三、证券法律原则在上市公司收购制度中的体现
第二节 权益披露规则
一、权益披露规则概述
二、权益披露规则的内容
第三节 要约收购
一、要约收购概述
二、强制要约收购的具体规则
第四节 协议收购和间接收购
一、协议收购
二、间接收购
第六章 证券交易所
第一节 证券交易所概述
一、证券交易所的概念和特征
二、“会员制”和“公司制”证券交易所
第二节 证券交易所的设立与组织机构
一、证券交易所的设立条件
二、证券交易所的组织机构
第三节 证券交易所的职能及特别义务
一、证券交易所的职能概述
二、证券交易所的监管职能
三、证券交易所的特别义务
第七章 证券公司
第一节 证券公司概述
一、证券公司的概念与特征
二、我国证券经营机构的演变
第二节 证券公司的设立
一、证券公司的设立原则
二、证券公司的设立程序
三、证券公司的设立每件
第三节 证券公司的业务类型
一、证券经纪
二、证券投资咨询
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
四、证券承销与保荐
五、证券自营
六、证券资产管理
七、其他证券业务
第四节 对证券公司的管理
一、建立以“净资本”为核心的风险防控体系
二、提取交易风险准备金
……
第八章 证券登记结算机构
第九章 证券交易服务机构和证券协会
第十章 证券监督管理机构
第十一章 禁止的交易行为
附录
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