投资银行业务规则手册（附光盘1张）

　　一、基本规则、
　　1．中华人民共和国公司法
　　2．中华人民共和国证券法
　　3．首次公开发行股票并上市管理办法
　　4．首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
　　5．证券发行上市保荐业务管理办法
　　6．保荐人尽职调查工作准则
　　7．证券发行与承销管理办法
　　8．上市公司收购管理办法
　　9．上市公司重大资产重组管理办法
　　lO．上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
　　11．上市公司证券发行管理办法一
　　12．上市公司非公开发行股票实施细则
　　13．公司债券发行试点办法
　　14．上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
　　15．上市公司信息披露管理办法
　　二、尽职调查
　　（一）历史沿革
　　工商登记
　　1．股权出资登记管理办法
　　2．公司注册资本登记管理规定
　　3．公司登记管理条例
　　4．企业名称登记管理实施办法
　　国有产权管理
　　1．关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知
　　2．境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法
　　3．中华人民共和国企业国有资产法
　　……
　　三、申报材料
　　四、发审委审核
　　五、询价与承销
　　六、证券上市
　　七、持续督导
　　八、并购重组
　　九、境外上市

　　    《投资银行业务规则手册》汇编收录的范围包括法律、法规、规章（含规范性文件）以及证券期货交易所、证券期货业协会等自律组织的自律规则，从投资银行业务流程入手，分为基本规则、尽职调查、申报材料、发审委审核、询价与承销、证券上市、持续督导、并购重组八章。其中，尽职调查篇作为投资银行的核心，本手册更将其作为重点，按历史沿革、股权出资、法人治理、业务与技术、财务与税收分为五节。本手册不仅可作为投行业务人员必备的工具书，还可作为与投资银行业务相关的中介机构，以及对投行业务有兴趣人员的参考用书。