“公司+农户”组织模式的合作机制研究

　　内容摘要（中英文）
　　第一章  导论
　　1.1  问题的提出
　　1.2  研究现状
　　1.2.1  “公司+农户”组织模式的研究
　　1.2.2  系统动力学应用研究
　　1.3  技术路线与本书框架
　　1.3.1  技术路线
　　1.3.2  本书框架
　　l.4 创新点与主要方法
　　1.5  相关概念界定
　　第二章  相关理论简述
　　2.1  委托一代理理论
　　2.1.1  基本内容
　　2.1.2  分析框架
　　2.1.3  激励的困境：激励扭曲
　　2.2  契约理论
　　2.2.1  契约的含义与特征
　　2.2.2  完全契约
　　2.2.3  不完全契约
　　2.3  系统动力学建模理论
　　2.3.1  系统科学的若干基本概念
　　2.3.2  反馈动态性复杂研究回顾
　　2.3.3  系统动力学流率基本入树建模法
　　2.3.4  枝向量行列式反馈环计算方法
　　2.4  本章小结
　　第三章  国外农业产业化组织合作机制的比较及借鉴
　　3.1  国外农业产业化经营组织模式概况
　　3.1.1  美国农业产业化组织模式
　　3.1.2  法国农业产业化组织模式
　　3.1.3  荷兰农业合作社与农民联合会
　　3.1.4  日本农协（JA）
　　3.2  国外主要农业产业化组织合作机制比较分析
　　3.2.1  比较的理论基础
　　3.2.2  国外主要农业产业化组织合作机制的比较
　　3.3  借鉴
　　3.3.1  我国农业产业化组织的发展状况
　　3.3.2  国外发展农业产业化组织合作机制对我国的启示
　　3.4本章小结
　　第四章  反馈动态复杂性分析方法研究
　　4.1  行列式反馈基模计算法
　　4.1.1  系统基模概念
　　4.1.2  x-0-1行列式及计算法
　　4.1.3  反馈基模分析法的作用
　　4.2  系统关键变量主要结构确定技术研究
　　4.2.1  逐步删除法确定系统关键变量主要结木
　　4.2.2  方法验证
　　4.3  本章小结
　　第五章  “公司+农户”组织模式的合作机制委托一代理理论研究
　　5.1  “公司+农户”模式的委托一代理机制分析
　　5.1.1  公司与农户的委托一代理关系分析
　　5.1.2  公司与农户间的契约安排
　　5.1.3  双重违约行为的根源与规避
　　5.2  “公司+农户”组织模式合作机制完善的分析
　　5.2.1  案例分析
　　5.2.2  合作机制完善的动因：健全激励与约束机制
　　5.2.3  合作机制创新的探索
　　5.3  委托一代理理论为基础的合作机制系统反馈结构分析
　　5.3.1  反馈激励
　　5.3.2  合作机制的sD系统结构模型
　　5.3.3  合作机制的反馈激励分析
　　5.4  本章小结
　　第六章  基于SD的“公司+农户”组织模式合作机制仿真案例研究
　　6.1  萍乡市泰华牧业科技有限公司基本情况
　　6.2  研究案例的SD仿真模型
　　6.2.1  系统整体构成与控制关系分析
　　6.2.2  系统简化流率基本入树模型
　　6.3  系统仿真分析
　　6.3.1  系统主要流位变量仿真结果分析
　　6.3.2  “公司+农户”模式发展的定性反馈基模分析
　　6.3.3  “公司+农户”模式发展的定量分析
　　6.4  合作机制的系统关键变量主导结构研究
　　6.4.1  确定系统关键变量主导基模
　　6.4.2  隔离不属于关键变量主导结构的反馈环
　　6.4.3  隔离不属于关键变量主导结构的外生变量
　　6.5  本章小结
　　第七章  结论与展望
　　7.1  本书的主要研究结论
　　7.2  有待进一步研究的问题
　　参考文献
　　致谢

　　农业问题是任何国家在任何时期都不可忽视的问题，对农业的研究是一个永恒的课题。通过20多年的改革开放，我国农村建立了以家庭联产承包责任制为基础、统分结合的经营制度，按照社会主义市场经济的要求，不断深化农村经济体制改革，农村的生产力获得了前所未有的发展。在新的发展阶段，绝大多数农产品出现了阶段性相对过剩，农业发展由单一资源约束转变为资源和市场需求双重约束，农业发展速度变缓，粮食生产出现下滑，农民收入增长缓慢，城乡差距进一步扩大。针对日益严重的“三农”问题，2004年中共中央发布1号文件，即《中共中央、国务院关于促进农民增收若干政策的意见》，分析了农民增收的严峻形势和促进农民，尤其是促进粮食主产区农民增收的紧迫性、严重性。提出了增加农民收入的基本思路和总体要求。党和政府明确提出，“三农”工作是一切工作的重中之重。
　　在解决“三农”问题对策方面，农业产业化是一条很有效的途径之一。其基本流程为：农产品生产一农产品加工一农产品销售一农产品消费。其基本组织形式为：农户+中间组织+市场。中间组织是农户与市场的桥梁，包括龙头企业、合作社、批发市场、流通专业户等多种形式。其中，通过互惠合同（即所谓的“商品契约”）实现龙头企业与农户之间连接的“公司+农户”模式占主导形式。研究认为，“公司+农户”模式可以一定程度上缓解“小农户”与“大市场”间的矛盾，它在维持农户作为农业生产基本组织单元的同时，发挥龙头企业的优势进行农副产品的加工、销售，并连接农户进入市场。既保证单元利益和生产特点，又维持各自的独立性与自主性，适应市场网络和农副产品加工销售的规模性，给双方带来了利益。然而，在农业产业化初期，这种商品契约却极不稳定，公司与农户之间的互相违约行为严重阻碍了“公司+农户”模式的发展壮大，建立公司与农户之间有效的合作机制具有重要的实践意义，从理论上对这种现象给予解释应该是一项很有价值的工作。
　　《“公司+农户”组织模式的合作机制研究》将公司农户的合作机制定义为：由公司与农户及其相关的多个结构部分或变量组成、遵循一定方式对公司与农户的协作行为和协作现象产生相对运动或影响，并随时间发生变化的相互联动过程及其运行机体。本书以系统科学理论为基础，运用系统动力学反馈动态复杂性分析方法，对“公司+农户”组织模式中公司与农户的合作机制进行研究，并以系统分析为基础得出相应的管理方针。本书的研究内容主要包括反馈动态复杂性方法的研究，应用研究出的方法对合作机制进行的研究两个主要部分。在研究方法上，本书在系统动力学流率基本人树建模法及定义系统基模概念的基础上，构造了一个X-0-1行列式，在给给出树向量的定义及运算法则后，利用此X-0-1行列式可以实现一次性地计算出一个确定复杂系统的全部基模。从全部基模出发，可以很方便地求出系统的基模生成集。基模生成集中的全体极小基模反映了系统的基本结构，利用这些极小基模可以很方便地对系统基本结构进行分析并由基模生成具体的管理方针。并可以对基模进行分类研究。针对具体的流位变量进行反馈动态性复杂分析。在此基础上。提出逐步删除法确定系统关键变量主导结构的方法。从定性和定量的角度给出了系统关键变量主导结构的概念，并对系统中的全体基模按照研究的要求进行分类，以定量仿真模拟分析为手段，确定系统主导基模；对主导基模中的反馈环进行分组，一次性地删除一组反馈环，以仿真为检验手段，确定系统主导反馈环组；在确定系统主导反馈环组后，删除不属于主导结构的外生变量，最终确定系统关键变量的主导结构。在反馈动态复杂性分析方法研究的基础上：
　　（1）本书根据不对称信息条件下双方行为对对方效用的影响，得出公司与农户是互为委托人与代理人的双重委托一代理关系。在这种关系下，双方既有作为委托人期望通过契约安排修正对方行为的委托人特征，也会产生代理人特点的机会主义倾向。从而，这种契约具有重复性、脆弱性和对外部条件依赖性的特点。在此基础上，从长期合作过程中的声誉机制、专用性投资、外部力量的介入等保障措施出发，分析公司与农户合作机制的建立与完善问题，论证了构建一个内部制度安排与外部制度安排互相耦合的保障系统，是农业产化组织合作机制完善的方向。
　　（2）通过对实际问题的大量调研，在委托一代理理论的基本分析框架下，建立了公司与农户长期合作机制的系统动力学结构模型。本书提出了反馈激励概念，通过对系统中反馈动态性复杂关系的分析，寻找激励扭曲的具体原因，并以基模分析和反馈环分析为方法，进行管理方针的生成研究，以避激励的扭曲。通过研究，得到“公司+农户”规模经营的优势在于将群体动力与个人激励力的有效结合，此模式是农业进入国际、国内大市场的重要组织制度之一。本书提出了完善这种组织制度的管理方针，并论证了公司与农户适度规模经营问题。“公司+农户”模式中主要制约因素为资金、违约率和市场价格的波动，得出消除制约的管理方针是引导农户走出农村，面向全国、全世界大市场的大系统运作：完善市场信息体系，根据市场需求引导生产，开发潜在的市场需求；采取增加专用性投资、完善法律体系等措施规避违约行为，促进“公司+农户”模式的发展壮大。
　　（3）通过对“公司+农户”模式系统结构的分析，利用流率基本人数建模法，构建了政府扶持公司，公司支持农户发展模式的系统动力学模型，创建了系统的8个流位变量的8元微分方程组。通过对主要流位变量的作用分析，得出“公司+农户”模式发展的困境与出路。在规模养殖过程中，必须解决规模养殖与环境污染问题的矛盾，要解决市场价格波动对生产的影响。并借助反馈环分析技术。实现了对具体反馈环组作用的定量描述与分析。最后，借助逐步删除法确定系统关键变量主导结构技术，对系统关键变量的主导结构进行研究，确定了以22条反馈环为核心的系统关键变量主导结构，实现了将系统96条反馈环为核心的整体结构的简化。关键变量主导结构包含研究的主要流位变量，可以模拟系统主要的行为模式，为实际中利用主导结构制定管理政策提供了根据。
　　本书的主要创新点有：
　　（1）在研究方法上，将SD反馈动态复杂性基本分析技术与委托一代理理论、博弈理论相结合，是一种全新的尝试。本书从委托一代理理论出发探寻激励措施运行系统的整体结构，以反馈动态性复杂关系入手来分析激励扭曲与合作博弈问题。结合SD理论和委托一代理理论，提出反馈激励基本概念与方法。这种方法实现了：第一，通过反馈环、反馈基模，系统关键变量主导结构分析，实现以系统动态性复杂揭示整体涌现性的技术路线：第二，设计了“人”参与调控的四层系统调整结构，进行“人”参与调控分析。建立了委托代理理论框架下的SD模型，通过反馈环、反馈基模、系统仿真分析，进行人参与调控分析。通过线段性复杂调整来改变因果关系层和结构性调整来改变反馈基本结构层，最终实现对运行结果的调控。
　　（2）在反馈动态性复杂分析技术上，提出X-0-1行列式反馈基模计算法。形成了规范化建模、系统整体仿真调控分析、系统反馈基模分析、反馈环分析的整体分析方法系统。本文提出的X-0-1行列式反馈基模计算法，通过X-O-l计算出一个确定复杂系统的全部基模，进行基模生成集研究、主要流位变量分类研究、确定系统关键变量的主导结构研究，并可以由反馈分析生成相心的管理方针。
　　（3）在反馈动态性复杂分析技术上，提出确定系统关键变量主导结构的逐步删除法。首先，定性与定量相结合，给出了复杂系统关键变量主导结构的定义。进一步地，通过系统基模分析与仿真，确定系统的主导基模，实现子系统删除；通过反馈环分类研究和删除，确定系统的主导反馈环；通过外生变量分析与删除，最终得到系统关键变量的主导结构。系统关键变量主导结构研究抓住了系统中的主要问题与矛盾，对管理方针的研究与确定具有重要的意义。
　　（4）在委托一代理理论的视角下对农业产业化组织的合作机制进行研究，得出农业产业化组织合作机制存在与演进的途径。现有的文献的分析，大多从科斯命题出发，以交易费用理论为基础对其进行阐释。本文在委托一代理理论分析框架下，通过对激励措施运行系统的反馈结构分析得出完善激励契约的杠杆解，并得到合作机制演进的方向与策略。
　　（5）构建了农业产业化主导组织合作机制的流率基本人树模型，建立了描述其长期合作机制运行系统的8个流位变量和8个微分方程组，实现了对农业产业化组织合作机制的数学描述。首次应用系统仿真分析方法，论证了政府与科研院校的支持对解决规模养殖与环境污染的作用、对公司与农户不断发展的促进作用，论证了“政府科研院所支持龙头企业、龙头企业扶持农户发展的‘公司+农户’模式”可以不断地发展壮大，是实现农业产业化的一种重要的组织模式。