权证风险控制与监管法律问题研究

　　第一章 导论：权证的发展及其研究述评
　　第一节 权证的发展及其原因与利弊分析
　　一、权证的发展概况与特点分析
　　二、权证发展的原因分析
　　三、权证发展带来的利弊
　　第二节 权证研究述评
　　一、关于权证的总体研究偏少
　　二、关于权证风险控制与监管的研究较少
　　三、关于权证法律问题的研究更少
　　第三节 关于本书研究的几点说明
　　一、本书的研究目的
　　二、本书的研究方法
　　三、本书的研究思路与主要内容
　　四、本书的创新与不足
　　第二章 权证的经济学与法学分析
　　第一节 权证的经济学分析
　　一、权证的概念与性质
　　二、权证的特征与功能
　　三、权证的分类
　　四、权证与类似金融产品的比较
　　第二节 法学视角下的权证
　　一、权证的法律性质
　　二、权证的法律特征
　　三、权证合同条款
　　四、权证的法律关系
　　五、权证的法律效力
　　六、权证涉及的法律责任
　　本章小结
　　第三章 权证的风险控制与监管体制
　　第一节 权证的风险及其控制
　　一、权证的风险
　　二、权证风险控制的关键
　　三、权证风险控制的措施
　　第二节 权证风险监管体制
　　一、权证风险监管的概念与特征
　　二、权证风险监管的基础
　　三、权证风险监管的目的与原则
　　四、权证风险监管模式与措施
　　本章小结
　　第四章 风险控制的第一道关口——准入监管
　　第一节 权证准入监管概论
　　一、权证准入监管的性质与原则
　　二、权证准入监管的模式
　　三、权证准人监管的内容与措施
　　第二节 权证发行监管与上市监管的冲突与协调
　　一、冲突的根源与协调的原则
　　二、权证发行与上市监管机构职责的冲突与协调
　　三、权证发行条件与上市条件的冲突与协调
　　第三节 权证的准入条件
　　一、权证的发行条件
　　二、权证的上市条件
　　第四节 权证准入的信息披露21
　　一、权证准入信息披露概述
　　二、信息披露义务人及披露要求
　　三、信息披露的具体形式
　　本章小结
　　第五章 风险控制的第二道关口——持续监管
　　第一节 权证持续监管概论
　　一、权证持续监管的性质、目的与原则
　　二、权证持续监管的机构与内容
　　第二节 权证的交易规则
　　一、权证交易场所的确定
　　二、权证的登记存管、账户开立与交易代码
　　三、权证交易时间与交易单位的确定
　　四、权证交易方式的确定
　　五、权证交易失误24l
　　第三节 权证流动量的提供与监管
　　一、权证流动性监管概述
　　二、提高权证流动性的制度设置
　　第四节 权证交易的信息披露
　　一、权证交易信息披露概述
　　二、发行人的信息披露
　　三、流通量提供者的信息披露
　　四、交易所的信息披露
　　第五节 权证违法违规行为的认定与处理
　　一、权证违法违规行为认定与处理概述
　　二、对权证一般违规行为的认定与处理
　　三、对权证严重违法行为的认定与处理
　　本章小结
　　第六章 风险控制的第三道关口——退出监管
　　第一节 权证退出监管概论
　　一、权证退出监管的性质与原则
　　二、权证退出监管的内容与措施
　　第二节 权证的终止与行权
　　一、权证的终止
　　二、权证的行权与结算
　　三、权证终止与行权的信息披露及风险提示
　　四、各主要交易所关于行权与结算的规定
　　第三节 权证行权失败及其救济
　　一、行权失败的概念与原因
　　二、行权失败的风险与救济
　　本章小结
　　第七章 我国权证风险监管法律制度评析及完善建议
　　第一节 我国现行权证风险监管法律制度评析
　　一、我国对权证法律规制概况
　　二、我国现行权证规制在风险监控方面的不足31
　　第二节 完善我国权证风险监管法律制度的建议
　　一、权证总体风险控制的制度基础
　　二、权证具体运行环节的风险控制
　　三、贯穿于不同环节的权证风险监管
　　四、对股改权证予以特殊规范
　　本章小结
　　参考文献
　　攻读期间公开发表的论文
　　后记

　　    薛林，女，1970年4月生于广西贺州，汉族。1992年毕业于北京第二外国语学院东欧语系俄语专业，获文学学士学位。2001年毕业于广西师范大学经济政法学院国民经济学专业（经济法方向），获经济学硕士学位。2007年毕业于武汉大学法学院国际法专业（国际经济法方向），获法学博士学位。现为广西师范大学法学院副教授、中国社会科学院法学所博士后（商法方向）。

　　    《权证风险控制与监管法律问题研究》从法学的视角，综合运用法理分析、经济分析、比较分析、历史分析和实证分析等方法，对权证风险控制和监管的法律问题进行了全面、系统的研究，在对权证风险控制和监管制度进行国际比较的基础上，就我国在权证风险控制与监管实践中面临的主要法律问题进行深入分析，并为建立和完善我国有关立法和监管制度提出若干可行的建议。
　　    《权证风险控制与监管法律问题研究》在理论方面进行了大胆的尝试，取得了一系列的创新和突破；并展示和反映了目前国内外有关权证的立法与市场交易的最新资料，其中大多数市场资料都经过了重新计算、整理和补充，便于读者对权证市场的了解，并为后来的研究提供了有益的参考。