可转换债券投融资:理论与实务

　　代序／1
　　第一章 可转债概论／1
　　第一节 可转债的历史简述／1
　　第二节 可转债的定义及主要类型／3
　　一、可转债的定义／3
　　二、介于债券和股票之间的一种复杂金融工具／4
　　三、可转债的主要类型／6
　　第三节 可转债的基本要素和条款／7
　　一、基本条款／7
　　二、其他要素／13
　　第四节 可转债特性的概要总结／15
　　第二章 海内外可转债市场的发展和现状／18
　　第一节 海外可转债市场／18
　　一、概述／18
　　二、可转债的发展历程／20
　　三、海外可转债市场的发展与基本特征／21
　　第二节 部分国家和地区可转债市场／27
　　一、美国可转债市场／27
　　二、日本市场／35
　　三、欧洲市场／38
　　四、韩国和中国台湾市场／45
　　第三节 中国可转债市场／50
　　一、我国可转债市场的发展历史／51
　　二、当前我国可转债市场的缺陷和发展趋势／58
　　第三章 融资工具—公司融资方式选择与可转债发行／70
　　第一节 当前中国上市公司融资方式的现状与困境／70
　　一、目前上市公司资本结构的缺陷／70
　　二、中国可转债的出现与发展——再融资渠道演变视角的考察／73
　　第二节 可转债融资方式的一般理论分析／74
　　一、可转债融资的一般经济分析／74
　　二、可转债的经济特性与发行动机分析／76
　　三、可转债融资与公司治理结构／82
　　四、可转债融资与公司资本结构／85
　　五、从博弈论的角度看可转债融资／86
　　六、可转债融资对市场影响的简要分析／87
　　第三节 可转债融资优劣势的现实分析／93
　　一、可转债融资的优势／93
　　二、可转债融资的劣势／97
　　三、中国上市公司可转债融资的误区／98
　　第四节 可转债融资的决策分析／100
　　一、可转债融资决策需要考虑的因素／100
　　二、可转债融资决策分析／102
　　三、可转债发行后公司的最优决策／106
　　第五节 可转债发行的有关实务／107
　　……

　　陈守红，1971年9月19日出生于荆楚大地。金融学博士，深圳金融学会理事，先后就职于光大证券、平安证券、兴业基金、历任光大证券高级经理、平安证券综合研究所所长、兴业基金研究总监、巨田基金投资副总监兼基金经理。先后公开出版《中国金融大辞典》、《风险管理学》、《H股投资指南》、《猎庄说》等专著。是国内第一批赴港投资H股、红筹股的机构代表之一，2003年《新财富》杂志评选的大中华区“水、电、煤”行业首席分析师。多年的投资生涯养成了谨慎、求真、务实的作风，“尊重市场、尊重大概率真件、相信数据说真话”，相信该风格也体现在了此著作中。