21世纪法学规划教材：证券法（第2版）

　　第一章 证券与证券市场概述
　　第一节 证券概述
　　一、证券概念的一般界定
　　二、有价证券的基本类型
　　第二节 证券市场概述
　　一、证券市场的内涵界定
　　二、证券市场的分类
　　三、证券市场参与者
　　第三节 西方主要发达国家证券市场概况
　　一、德国证券市场概况
　　二、英国证券市场概况
　　三、美国证券市场概况
　　四、日本证券市场概况
　　第四节 中国证券市场的历史沿革
　　一、清朝末期的证券市场概况
　　二、中华民国时期的证券市场概况
　　三、新中国成立后的证券市场概况
　　四、改革开放后股票市场的历史沿革第二章 证券法概述
　　第一节 证券法的内涵界定
　　一、证券法的概念
　　二、证券法的特性
　　三、证券法的宗旨与作用
　　第二节 证券法的调整对象
　　一、证券法调整对象的界定
　　二、域外证券法调整的证券范围
　　三、中国证券法调整对象的界定
　　四、中国证券法调整的证券的典型类型
　　第三节 证券法的基本原则
　　一、证券法的基本原则概述
　　二、公开、公平、公正原则
　　三、证券活动依法进行的原则
　　四、分业经营、分业管理的原则
　　五、国家统一监管和证券业自律管理、审计监督相结合的原则
　　第四节 中国证券法的制定与修订
　　一、《证券法》的制定历程回顾
　　二、《证券法》的修订背景与修订过程
　　三、《证券法》修订的主要内容及其意义第三章 证券发行制度
　　第一节 证券发行概述
　　一、证券发行的概念
　　二、证券发行的分类
　　第二节 股票发行的条件
　　一、公开发行股票但不上市的制度概况
　　二、首次公开发行股票且上市的条件
　　三、上市公司公开发行证券的一般条件
　　四、上市公司公开发行新股及向原股东配股的条件
　　五、上市公司非公开发行新股的条件
　　第三节 股票发行的程序
　　一、公开募集设立发行股票的程序与报送的文件
　　二、公司公开发行新股的程序与报送的文件
　　三、首次公开发行股票并上市的发行程序与报送的文件
　　四、上市公司发行新股的程序与报送的文件
　　第四节 公司债券的发行条件与程序
　　一、普通公司债券的发行条件与程序
　　二、上市公司可转换公司债券的发行条件与程序
　　三、公司债券的信用评级
　　第五节 证券发行审核制度
　　一、证券发行审核制度
　　二、我国证券发行审核制度
　　三、中国证监会证券发行审核规则第四章 证券承销和保荐制度
　　第一节 证券承销概述
　　一、证券承销的概念和适用
　　二、证券承销的方式
　　三、承销团承销
　　四、证券承销资格
　　五、证券承销协议
　　第二节 证券承销商权利、义务的特殊规制
　　一、超额配售选择权
　　二、禁止不正当竞争
　　三、发行文件核查义务
　　四、禁止为本公司预留承销的证券
　　第三节 证券发行方式与发行价格
　　一、证券发行方式
　　二、证券发行价格的确定原则
　　三、证券发行价格的确定方法
　　第四节 证券发行上市保荐制度
　　一、证券发行上市保荐制度概述
　　二、保荐机构和保荐代表人的资格管理制度
　　三、保荐机构的职责第五章 证券交易制度
　　第一节 证券交易制度概述
　　一、证券交易的内涵
　　二、证券交易的基本类型
　　第二节 证券交易方式
　　一、证券交易方式概述
　　二、集中竞价
　　三、协议转让
　　四、大宗交易
　　五、做市商制度
　　六、回购交易
　　第三节 证券持有、交易的限制规则
　　一、限定期内禁止买卖
　　二、特定人员禁止持有和买卖股票
　　三、特定证券服务机构和人员买卖股票的限制
　　四、保守客户账户秘密
　　五、合理收费规则
　　第四节 短线交易归入权制度
　　一、短线交易的内涵
　　二、归人权的概念与性质
　　三、归人权的行使方法第六章 证券上市与交易
　　第一节 证券上市制度概述
　　一、证券上市的概念
　　二、证券上市的类型
　　第二节 证券上市条件
　　一、证券上市条件概述
　　二、股票上市条件
　　三、公司债券上市条件
　　第三节 证券上市程序
　　一、上市保荐人保荐
　　二、证券上市申请
　　三、证券交易所的审核
　　四、签订上市协议
　　五、上市公告
　　六、挂牌交易
　　第四节 上市证券的交易程序
　　一、名册登记与开立账户
　　二、证券交易之委托指令
　　三、委托指令的竞价与成交
　　四、证券交易结算
　　五、证券交易过户登记
　　第五节 暂停上市、恢复上市与终止上市
　　一、股票暂停上市
　　二、股票恢复上市
　　三、股票终止上市
　　四、公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市
　　第六节 代办股份转让系统的挂牌与交易
　　一、代办股份转让系统概述
　　二、代办股份转让主办券商及其业务资格管理
　　三、原STAQ、NET系统公司与退市公司的挂牌与交易
　　四、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让第七章 信息披露制度
　　第一节 信息披露制度概述
　　一、信息披露制度的概念与作用
　　……
　　第八章 上市公司收购制度
　　第九章 证券交易所
　　第十章 证券公司
　　第十一章 证券登记结算机构
　　第十二章 证券服务机构与证券业协会
　　第十三章 证券监管制度
　　第十一章 证券登记结算机构
　　第十二章 证券服务机构与证券业协会
　　第十三章 证券监管制度

　　范健，南京大学法学院教授、博士生导师。首届中国十大杰出青年法学家（1995年）。中国法学会商法学研究会副会长。主要研究领域为商法、经济法、国际商法。发表学术论文一百七十余篇，出版独著、合著及主编教材近三十部，主要有：《商法学》（第二版）（2009年，合著）、《破产法》（2009年，合著）、《公司法》（第二版）（普通高等教育“十一五”国家级规划教材，2008年，合著）、《商法案例分析》（2008年，主编）、《商法》（第三版）（面向21世纪课程教材、普通高等教育“十一五”国家级规划教材，2007年，主编）、《商法》（第三版）（教育部高等教育司组编、全国成人高等教育规划教材，2007年，主编）、《商法的价值、源流及本体》（第二版）（2007年，合著）、《商法基础理论专题研究》（教育部高等教育司推荐“研究生教学用书”，2005年，合著）、《德国商法：传统框架与新规则》（2004.年，独著）、《商法论》（2003年，合著）、《公司法论》（上卷）（1997年，合著）、《中国经济法》（1995年，主编）、《反倾销法研究》（1995年，独著）、《德国商法》（1993年，独著）等。
　　王建文，河海大学法学院副院长、副教授，河海大学商法研究所所长。中国法学会商法学研究会破产法专业委员会副主任，中国法学会商法学研究会理事，中国法学会证券法学研究会理事。江苏省高校“青蓝工程”优秀青年骨干教师（2004年入选）。先后毕业于西北政法学院经济法系（本科）、南京大学法学院（硕士、博士）。曾获第二届全国法学教材与科研成果奖三等奖（2006年）、江苏省第十届哲学社会科学优秀成果奖三等奖（2007年）、2008年商法学优秀论文三等奖（中国法学会商法学研究会）、2008年证券法学优秀论文二等奖（中国法学会及证券法学研究会）、2009年商法学优秀论文二等奖（中国法学会商法学研究会）。主要研究领域为商法。发表学术论文四十余篇。出版著作及参编统编教材二十余部，主要有：《中国商法立法体系：批判与建构》（2009年，独著）、《商法教程》（2009年，独著）、《破产法》（2009年，合著）、《商法学》（第二版）（2009年，合著）、《公司法》（第二版）（普通高等教育“十一五”国家级规划教材，2008年，合著）、《商法案例分析》（2008年，副主编）、《商法》（第三版）（面向21世纪课程教材、普通高等教育“十一五”国家级规划教材，2007年，参编）、《商法》（第三版）（教育部高等教育司组编、全国成人高等教育规划教材，2007年，参编）、《商法的价值、源流及本体》（第二版）（2007年，合著）、《商法基础理论专题研究》（教育部高等教育司推荐“研究生教学用书”，2005年，合著）、《商法论》（2003年，合著）等。

　　《21世纪法学规划教材：证券法（第2版）》以我国不断发展的新证券法律、法规等制度体系为主要依据，结合境外立法例与我国证券市场发展实践，对证券法基本制度与理论作了全面、系统的梳理与诠释。《21世纪法学规划教材：证券法（第2版）》阐述明晰到位、深入浅出，并辅以各章导读、参考资料及各种实例；可以说，读者凭借本书即可基本全面掌握复杂的证券法律制度与理论。
　　全书共十四章，分述了证券市场的主体、证券发行制度、证券交易制度、证券监管制度、证券法律责任等内容，体系完整，内容全面。在基础知识点之外，作者亦顾及相关理论拓展，并直面司法考试的需求，使得本书的内容更具层次性与实用性。本书将证券法的实践性特征发挥到优秀，对目前证券市场出现的问题进行了必要的探讨，为证券实务工作提供了有效的依据和参考。
　　本书的目标读者群以法学及经济管理类专业本科学生为主，但同样可作为法学及经济管理类专业教学研究人员以及证券实务部门工作人员全面研究与学习证券法的读物。