保险公司合规风险管理

　　第一章 保险公司合规管理概述／001
　　第一节 合规与合规风险／001
　　第二节 保险公司合规管理／012
　　第三节 合规管理的定位／018
　　第四节 我国保险业合规管理的现状与问题／027
　　第二章 合规管理组织体系／033
　　第一节 合规管理体系／034
　　第二节 合规管理部门／045
　　第三章 合规管理流程／060
　　第一节 合规风险的识别和评估／060
　　第二节 合规性审查／072
　　第三节 合规制度的建设和执行／079
　　第四节 合规检查／085
　　第四章 合规管理的保障机制／104
　　第一节 保险公司内部合规考评／104
　　第二节 举报投诉处理／113
　　第三节 合规问责制／115
　　第五章 合规风险日常管理机制／120
　　第一节 保险公司内部的合规风险报告／120
　　第二节 合规管理有效性评价和动态回顾／131
　　第三节 合规法律等的关注和跟踪／133
　　第四节 合规管理的外部监管／141
　　第六章 合规文化的建设／148
　　第一节 合规文化建设的意义／148
　　第二节 合规文化的实现／150
　　第三节 合规教育与培训／155
　　第七章 保险公司内控合规建设实务／161
　　第一节 概述／161
　　第二节 控制环境／164
　　第三节 合规风险识别与评估／167
　　第四节 控制活动／186
　　第八章 保险公司合规风险管理案例评析／203
　　第一节 保险公司人事机构类合规风险管理及案例／203
　　第二节 保险公司销售类合规风险管理及案例／234
　　第三节 产品管理方面的违法行为／281
　　第四节 业务管理方面的违法行为／297
　　第五节 中介业务方面风险管理及案例／315
　　第六节 财务管理类违法行为／330
　　第七节 保险公司反洗钱管理／375
　　第八节 妨碍金融监管类合规风险管理及案例／401
　　附录：
　　保险公司合规管理指引／406
　　关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知（保监发[2008 ］29号）／415
　　保险公司风险管理指引（试行）（保监发[2007]23号）／418
　　关于印发《保险公司内部控制制度建设指导原则》的通知（保监发[1999]131号）／424
　　广西柳工机械股份有限公司合规风险管理办法[柳工（c100528）合规风险管理办法]／432
　　中信银行股份有限公司合规政策／443
　　太平洋证券股份有限公司合规管理基本制度／450
　　关于印发《寿险公司内部控制评价办法（试行）》的通知／460
　　企业内部控制基本规范（财会[2008]7号）／476
　　参考文献／485
　　后记／495

　　《保险公司合规风险管理》是保险业内一本系统阐述保险公司合规风险管理的著作，对保险公司如何开展合规风险管理工作，具有较强的实践指导意义。该书以中国保监会《保险公司合规管理指引》为基本依据，对合规管理的内涵、技术、要素、规范等基本理论以及对合规管理的组织体系、流挥、保障机制、互动关系等进行了较为详细的研究，并通过大犁商业保险公司合规管理的具体做法和经验，以及大量的风险点剖析和实际案例的介绍，有针对性地解答保险公司实践当中提出来的疑问。《保险公司合规风险管理》实践性较强，较好地解决了如何将《指引》确立的合规管理基本原则和具体要求与我国保险公司的实际运作相结合的问题。保险公司合规风险管理的内容既包括合规体系建设、合规管理价值等宏观层面，同时也包括合规管理手册、内部制度管珲、制度合规审查、日常合规管理、合规风险评估、违规举报、合规文化建设等合规管理的微观环节，为保险公司实际做好合规管理工作提供了现实的范本。