第一章 证券投资基金概述
第一节 证券交易的概念和基本要素
考点1：证券投资基金的概念
考点2：证券投资基金的特点
考点3：证券投资基金与其他金融工具的比较
第二节 证券交易程序和交易机制
考点1：证券投资基金的运作
考点2：基金的参与主体
考点3：基金当事人
考点4：基金市场服务机构
考点5：基金监管机构和自律组织
第三节 证券交易所的会员和席位
考点1：契约型基金
考点2：公司型基金
考点3：契约型基金与公司型基金的区别
第四节 证券投资基金的运作方式
考点1：证券投资基金的运作方式
第五节 证券投资基金的起源与发展
考点1：证券投资基金的起源
考点2：证券投资基金的发展
考点3：全球基金业发展的趋势与特点
第六节 我国基金业的发展概况
考点1：早期探索阶段
考点2：试点发展阶段
考点3：快速发展阶段
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用
考点1：为中小投资者拓宽了投资渠道
考点2：优化金融结构促进经济增长
考点3：基金业有利于证券市场的稳定和健康发展
第二章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
考点1：证券投资基金分类意义
考点2：证券投资基金分类的困难性
考点3：证券投资基金根据运作方式分类
考点4：证券投资基金根据法律形式分类
考点5：证券投资基金依据投资对象分类
考点6：证券投资基金根据投资目标分类
考点7：证券投资基金根据募集方式分类
考点8：证券投资基金根据基金的资金来源和用途分类
考点9：特殊类型基金
第二节 股票基金
考点1：股票基金在投资组合中的作用
考点2：股票基金的类型——按行业分类
考点3：股票基金的分析——反映基金风险大小的指标
考点4：股票基金的分析——反映股票基金组合特点的指标
第三节 债券基金
考点1：债券基金在投资组合中的作用
考点2：债券基金与债券的不同
考点3：债券基金的投资风险
考点4：债券基金的分析
第四节 货币市场基金
考点1：货币市场基金在投资组合中的作用
考点2：货币市场工具
考点3：货币市场基金的投资对象
考点4：货币市场基金的投资风险
考点5：风险分析
第五节 混合基金
考点1：混合基金在投资组合中的作用
考点2：混合基金的类型
第六节 保本基金
考点1：保本基金的特点
考点2：保本基金的类型
考点3：保本基金的投资风险
考点4：保本基金的分析
第七节 交易型开放式指数基金(ETF)
考点1：ETF的套利交易
考点2：ETF、的类型
考点3：ETF的分析
第八节 QDII基金
考点1：QDII基金
考点2：QDII基金的投资对象
第三章 基金的募集、交易与登记
第一节 封闭式基金的募集与交易
考点1：封闭式基金的募集程序
考点2：封闭式基金募集申请文件
考点3：募集申请的核准
考点4：封闭式基金份额的发售
考点5：封闭式基金的合同生效
考点6：交易规则
考点7：交易费用
第二节 开放式基金的募集与认购
考点1：开放式基金的募集
考点2：开放式基金的认购渠道
考点3：开放式基金的认购步骤
考点4：开放式基金的认购方式与认购费率
考点5：不同基金类型的认购费率
第三节 开放式基金的申购、赎回
考点1：开放式基金申购、赎回的概念
考点2：开放式基金申购、赎回原则
考点3：开放式基金收费模式与申购份额、赎回金额的确定
考点4：开放式基金申购、赎回款项的支付
考点5：开放式基金申购、赎回的登记
考点6：开放式基金巨额赎回的认定及处理方式
第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
考点1：开放式基金份额的转换
考点2：开放式基金的非交易过户
考点3：基金份额的转托管
第五节 交易型开放式指数基金(：ETF)的募集与交易
考点1：ETF份额的发售方式
考点2：ETF份额的交易规则
考点3：ETF份额申购和赎回的时间
考点4：ETF份额申购和赎回的数额限制
考点5：ETF份额申购和赎回的原则
考点6：ETF份额申购和赎回的程序
考点7：ETF份额申购、赎回的对价、费用及价格
考点8：ETF份额申购、赎回清单
考点9：暂停申购、赎回的情形
第六节 上市开放式基金(u)F)的募集与交易
考点1：LOF的场内募集
考点2：LOF的上市交易
考点3：LOF份额的申购、赎回
考点4：LOF份额转托管
第七节 开放式基金份额的登记
考点1：开放式基金份额登记的概念
考点2：开放式基金登记机构及其职责
考点3：申购(认购)、赎回资金清算流程
第四章 基金管理人
第一节 基金管理人概述
考点1：基金管理公司的市场准人
考点2：基金管理人的职责
考点3：基金管理公司的主要业务——证券投资基金业务
考点4：基金管理公司的主要业务——受托资产管理业务
考点5：基金管理公司的主要业务——投资咨询服务
考点6：基金管理公司的业务特点
第二节 基金管理公司机构设置
考点1：专业委员会
考点2：投资管理部门
考点3：风险管理部门
……
第五章 证券自营业务
第六章 基金的市场营销
第七章 基金的估值、费用与会计核算
第八章 基金利润分配与税收
第九章 基金的信息披露
第十章 基金监管
第十一章 证券组合管理理论
第十二章 资产配置管理
第十三章 股票投资组合管理
第十四章 债券投资组合管理
第十五章 基金绩效衡量
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