中国金融市场的利益冲突与伦理规制

　　序一
　　序二
　　导言  穿越金融灵魂的探索
　　第一章  中国金融市场与金融市场利益冲突
　　一、中国金融市场概述
　　(一)金融市场的界定
　　(二)金融市场体系及功能
　　(三)中国金融市场现状
　　二、中国金融市场的主体及其利益关系
　　(一)中国金融市场的主体
　　(二)行为主体间的利益关系结构与利益分配
　　三、中国金融市场主体的利益冲突及相关行为分析
　　(一)上市公司与投资者的利益冲突／022
　　(二)中介机构与客户的利益冲突／026
　　(三)证券监管当局与其他利益相关者的利益冲突／029
　　(四)政府与其他利益相关者的利益冲突／031
　　(五)政府、银行与企业之间的利益冲突／034
　　四、中国金融市场利益冲突的根源分析及治理选择／036
　　(一)中国金融市场利益冲突的根源分析／036
　　(二)中国金融市场利益冲突的治理选择／049
　　第二章   中国金融市场伦理缺失的表征及其潜在金融风险
　　一、信贷市场伦理缺失的表现及危害
　　(一)信贷欺诈
　　(二)企业信用缺失与逃废金融债务
　　二、货币市场伦理缺失的表现及危害
　　(一)票据欺诈
　　(二)国债回购交易中的伦理缺失
　　(三)同业拆借市场的伦理缺失
　　三、股票市场伦理缺失的表现及危害
　　(一)过度投机与零和博弈的困扰
　　(二)市场操纵引发的道德风险与伦理困境
　　(三)内幕交易
　　(四)虚假陈述与证券欺诈
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　　    战颖，哲学博士。北京佛恩斯国际经济研究所所长，中国人民大学道德科学研究院兼职研究员。在金融领域从业已有十四年，擅长投融资业务。主要著作有《创业板股票发行与上市指南》、《中国股票红皮书》等6部，并在《中国证券报》、《道德与文明》、《江苏社会科学》、《伦理学研究》等报纸或杂志发表论文多篇。
　　    主要研究领域为金融管理、金融产品创新及金融伦理。

　　    《中国金融市场的利益冲突与伦理规制》直面中国金融市场各参与主体间的利益冲突，将金融市场和伦理两个不同的领域结合起来，将经济追求的效率和伦理追求的公平这对看似矛盾的因素放到一起来研究，从金融市场本身的客观需求来研究金融市场的内生伦理。《中国金融市场的利益冲突与伦理规制》既把伦理道德视为行为的规范系统，也从金融信用的视角把伦道德视为金融资本和交易的有机构成要素。《中国金融市场的利益冲突与伦理规制》提出了伦理规制的概念，并从完善金融职业道德规范、构建金融信用咨询平台与完善法律法规三个方面初步构建起来金融市场的伦理规制体系。