中小企业创业板上市实务

　　第一篇 中国创业板的相关理论
　　第一章 中国创业板的基本理论
　　第一节 中国创业板的历史沿革
　　一、中国创业板诞生大事记
　　二、中国创业板诞生的曲折性
　　第二节 中国创业板的概念
　　一、创业板在全球的称谓
　　二、创业板的界定
　　第三节 中国推出创业板的意义
　　一、促进自主创新或成长型中小企业的发展
　　二、加速风险投资的成长
　　三、完善多层次资本市场
　　第四节 中小企业创业板上市的利弊分析
　　一、创业板上市的积极意义
　　二、创业板上市的“消极”影响
　　第二章 中国创业板与其他股票交易市场的关系
　　第一节 创业板与主板
　　一、创业板和主板的区别
　　二、创业板对主板的影响
　　三、创业板与中小企业板
　　第二节 创业板与三板
　　一、三板市场的概念及其发展
　　二、创业板与三板的关系
　　第三章 域外创业板简介
　　第一节 国外创业板的概貌
　　一、海外创业板的运作模式
　　二、海外创业板冰火两重天
　　三、海外创业板的发展趋势
　　第二节 美国纳斯达克市场
　　一、美国创业板的诞生及其发展
　　二、美国创业板的上市标准
　　三、美国创业板的主要特点
　　第三节 香港创业板
　　一、香港创业板的历程
　　二、香港创业板的上市条件
　　三、香港创业板的主要特点
　　第四章 中国创业板的主要监管机构
　　第一节 中国证券监督管理委员会
　　一、证监会的发展历程
　　二、证监会的职能和职责
　　三、证监会的部门设置及其职责
　　第二节 深圳证券交易所
　　一、深圳证券交易所的发展历程
　　二、深圳证券交易所的职能和组织架构
　　第二篇 中小企业创业板上市的战略
　　第五章 创业板上市实质条件的深度解读
　　第一节 创业板上市实质条件的总原则
　　一、总原则之一：自主创新企业
　　二、总原则之二：成长型创业企业
　　第二节 创业板上市实质条件的具体规定(上)
　　第三节 创业板上市实质条件的具体规定(下)
　　第六章 创业板上市的基本流程
　　第一节 股份改制与辅导
　　一、明确上市目标
　　二、选聘中介机构
　　三、组建上市领导小组
　　四、召开协调会议
　　五、尽职调查
　　六、确定改制或设立方案
　　七、实施改制或设立方案
　　八、上市辅导
　　第二节 上市申请与核准
　　一、董事会决议
　　二、股东会决议
　　三、保荐人通过内核程序
　　四、保荐机构向中国证监会尽职推荐并提交上市申请材料
　　五、静默期
　　六、初审并反馈意见
　　七、答复反馈意见并补充、完善申请文件
　　八、预披露
　　九、处理举报信
　　十、提交发审委审核
　　十一、专项复核
　　十二、核准
　　第三节 股票发行与上市
　　一、提出股票代码与股票简称的申请
　　二、会后事项
　　三、封卷
　　四、提交承诺函
　　五、刊登招股说明书摘要及发行公告
　　六、推介和询价
　　七、申购、配号
　　八、缴纳认购款
　　九、补充公告
　　十、申请上市和批准
　　十一、签订上市协议
　　十二、披露上市公告书
　　十三、股票挂牌交易
　　第七章 创业板上市的三大抉择
　　第一节 最佳上市时机的把握
　　一、财务状况
　　二、企业和行业发展阶段
　　三、募集资金项目和数额
　　四、资本市场行情
　　第二节 中介机构的选聘
　　一、中介机构的工作内容
　　二、选聘中介机构的注意事项
　　第三节 私募的筛选
　　一、相关投资机构的概念解析
　　……
　　第三篇 中国证监会的审核要点
　　第八章 中国证监会的审核要点
　　第九章 特定类型企业的关注点
　　第四篇 中小企业创业板上市的法律实务
　　第十章 中小企业创业板上市的法律尽职调查
　　第十一章 中小企业引进投资机构的法律调查
　　第十二章 中小企业创业板上市的改制法律服务
　　第十三章 中小企业创业板股票发行的法律材料
　　附录
　　参考文献
　　结语

　　邹健，1976年9月9日出生，法学博士，江苏盐城人。曾在南京市检察系统工作，现为北京中银律师事务所专职证券律师。曾师从张国平教授，在南京师范大学法学院攻读法学理论专业硕士学位；师从龚育之教授、李忠杰教授、严书翰教授，在中共中央党校攻读法学博士学位。2008年参与中纪委监察部行政问责专家座谈会。长期专注于证券、公司、金融法律业务的理论和实践，曾主办或参与多家企业、私募、并购重组、股票境内外发行等业务，为政府、企业、大学等上市讲座多次。撰写《社会主义政治文明中党政领导干部问责制研究》、《国有公司经营者的法律规制》、《中国法制现代化的动力结构与历史分期》、《公司经营者股票期权的法律探讨》等多篇理论文章。
　　其他责任者简介：
　　张国平，男，1955年出生，南京师范大学法学院教授，博士生导师，国际法教研室主任，江苏省人人常委会立法专家组成员，江苏省国际法研究会副会长。曾任江苏省律帅协会副会民，江苏省九届人大法的制委员会委员（兼职）。1982年毕业于西南政法大学法律系，1984年开始在江苏对外经济律师事务所从事律师工作，1987年起任主任。1991年作为访问学者在伦敦大学东方学院和Heapwith＆Chadwick律师事务所公司部学习、工作一年。1997年晋升一级律师。2000年2月调到南京师范大学法学院任数，2001年6月转评教授。县有从事企业股份制改造和外商投资法律实务的丰富阅历和经验。现从事公司法和国际经济法的教学和研究。先后在《法学评论》、《法学》等刊物发表论文四十余篇并有著作三部，主持课题多项。1994年曾被评为江苏省十大杰出青年，19962年曾被授予全国司法行政系统劳模称号，1998年被省政府确定为有突出贡献的中青年专家，1999年被评为全国十佳律师。

　　科学发展观是以人为本，全面、协调、可持续的发展观。十六大以来的中央领导集体提出的科学发展观，是对党的三代中央领导集体关于发展的重要思想的继承和发展，是马克思主义关于发展的世界观和方法论的集中体现，是同马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想既一脉相承又与时俱进的科学理论，是我国经济社会发展的重要指导方针，是发展中国特色社会主义必须坚持和贯彻的重大战略思想。
　　近几年我国改革开放和现代化建设的实践雄辩地证明：科学发展观不仅是党中央、国务院实施宏观调控和提出重大战略决策的指导思想，也是社会主义市场经济的微观主体——企业，生存改革和发展的根本指针。
　　发展是科学发展观的一要义，是当代中国的主旋律。在社会主义市场经济条件下，对于企业来说，发展是至关重要的。企业只有不断地发展自己，才能不断创造社会财富，为满足人民群众日益增长的物质和文化需求做出贡献。也才能在激烈的市场竞争中站稳脚跟，立于不败之地；创新是贯彻落实科学发展观的内在要求。企业要实现特大很好的效益，要在激烈的竞争中赢得优势，也就必须创新，即不断地提高科技开发和技术创新能力，提升企业核心竞争能力，才能实现更好更快的发展，从而建成创新型企业；贯彻落实科学发展观要求转变经济发展方式。