2010－2011年证券交易（新大纲版）

　　第一章 证券交易概述
　　考试大纲
　　考点精讲
　　第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
　　第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
　　强化训练
　　答案详解
　　第二章 证券交易程序
　　考试大纲
　　考点精讲
　　第一节 证券交易程序概述
　　第二节 证券账户和证券托管
　　第三节 委托买卖
　　第四节 竞价与成交
　　第五节 交易结算
　　强化训练
　　答案详解
　　第三章 特别交易事项及其监管
　　考试大纲
　　考点精讲
　　第一节 特别交易规定与交易事项
　　第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
　　强化训练
　　答案详解
　　第四章 证券经纪业务
　　考试大纲
　　第一节 证券经纪业务概述
　　第二节 证券经纪业务的营运管理
　　第三节 证券经纪业务的营销管理
　　第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范
　　强化训练
　　答案详解
　　第五章 经纪业务相关实务
　　考试大纲
　　考点精讲
　　第一节 股票网上发行
　　第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
　　第三节 基金、权证和转债的相关操作
　　第四节 代办股份转让
　　第五节 期货交易的中间介绍
　　强化训练
　　答案详解
　　第六章 证券自营业务
　　考试大纲
　　考点精讲
　　第一节 证券自营业务的含义与特点
　　第二节 证券公司证券自营业务管理
　　第三节 证券自营业务的禁止行为
　　第四节 证券自营业务的监管和法律责任
　　强化训练
　　答案详解
　　第七章 资产管理业务
　　考试大纲
　　考点精讲
　　第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
　　第二节 资产管理业务的基本要求
　　第三节 定向资产管理业务
　　第四节 集合资产管理业务
　　第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
　　第六节 资产管理业务的监管和法律责任
　　强化训练
　　答案详解
　　第八章 融资融券业务
　　考试大纲
　　考点精讲
　　第一节 融资融券业务的含义及资格管理
　　第二节 融资融券业务的管理
　　第三节 融资融券业务的风险及其控制
　　第四节 融资融券业务的监管和法律责任
　　强化训练
　　答案详解
　　第九章 债券回购交易
　　考试大纲
　　考点精讲
　　第一节 债券质押式回购交易
　　第二节 债券买断式回购交易
　　第三节 债券回购交易的清算与交收
　　强化训练
　　答案详解
　　第十章 证券登记与交易结算
　　考试大纲
　　考点精讲
　　第一节 证券登记
　　第二节 证券交易清算与交收
　　第三节 结算账户的管理
　　第四节 证券交易的结算流程
　　第五节 结算风险及防范
　　强化训练
　　答案详解
　　附：2010年5月份《证券交易》真题及答案

　　    为帮助广大考生在有限的时间内全面系统、高效便捷、快速准确地把握考试知识点，提高实战能力，顺利通过考试，实现自己的愿望。针对证券业从业资格考试知识覆盖面广、题量大、单题分值相对较小的特点，《中国证券业从业资格考试辅导丛书》编写组特邀请到北京大学、中国人民大学、中央财经大学、清华大学等数位专家学者，严格依据新证券业从业资格考试大纲，在深入剖析历年考试命题规律的基础上精心编写了本套丛书。本套丛书由《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》、《证券投资分析》五本组成，主要有四大优势：专家精心打造；结构清晰，重点突出；全面覆盖，实战性强；服务完善，功能齐全。本书为其中的《证券交易》一册，内容包括：证券交易概述，证券交易程序，特别交易事项及其监管，证券经纪业务，经纪业务相关实务，证券自营业务，资产管理业务，融资融券业务，债券回购交易，证券登记与交易结算等。