监管下的交易所

　　第一部分 核心观点
　　第一章 历史与全球化背景下的交易所
　　第二章 交易经济学和受监管交易所的经济学
　　第三章 资本市场监管的再思考
　　第二部分 五大决定性创新
　　第四章 取消固定佣金费率及放松监管的历史回顾
　　第五章 芝加哥的创新十年：1972-1982年
　　第六章 屏幕式交易漫长而前途光明的演变之路
　　第七章 证券交易所的公司化和自我上市
　　第八章 交易所在社会主义计划经济背景国家的创建
　　第三部分 展望未来
　　第九章 作为社会行为人的世界交易所
　　第十章 受监管的交易所与公开资本市场的道德
　　第十一章 面向的自由选择：2010年以后的受监管交易所
　　附录

　　    拉里?哈里斯，南加州大学马歇尔商学院金融系Fred V. Keenan讲座教授，本书总编辑及第二章“交易经济学和受监管交易所的经济学”的作者。
　　    拉里?哈里斯为南加州大学马歇尔商学院金融系Fred V..Keenan讲座教授。他的研究、教学和咨询活动主要涉及交易与投资管理方面的监管问题和从业人员问题。他在交易规则、交易成本、指数市场和市场监管方面著述颇丰。由他撰写的交易经济学入门读物《交易和交易所：从业人员市场微观结构》（牛津大学出版社，2003年）被公认为证券行业入门的“必读书”。 2002年7月，美国证券交易委员会主席哈维?皮特（Hataey Pitt）任命哈里斯博士担任证券交易委员会首席经济学家，在威廉?唐纳森（William Donaldson）担任主席期间他继续留任，直到2004年6月。作为首席经济学家，哈里斯是证券交易委员会所有经济问题的主要顾问。他在制定《萨班斯一奥克斯利法案》实施条例，解决共同基金择时危机，制定《全国市场系统条例》（：NMS），促进债券价格透明性及无数法律案例方面作出了大量贡献。哈里斯还曾主管证券交易委员会经济分析办公室，该办公室有35名经济学家、分析师和辅助人员，他们主要从事监管分析、诉讼支持和基本经济研究。
　　    哈里斯教授目前担任盈透有限公司（IBKR）、Clipper基金有限公司（CFIMX）和特许金融分析师协会洛杉矶分会（CFALA）的董事。他还担任南加州大学马歇尔商学院投资研究中心主任及金融量化研究协会（Q-Group）的研究协调人。此前，他曾担任《金融期刊》、《金融研究评论》和《金融与量化分析期刊》的副主编。其他从业经历还包括，1987年股票市场崩盘后在美国证券交易委员会和纽约证券交易所工作一年时间。哈里斯博士还曾任职于电子化纯代理机构股票经纪商UNX有限公司，以及在多个市场从事电子自营交易的经纪一交易商Madison。Tyler有限责任公司。
　　    哈里斯博士1982年获得芝加哥大学经济学博士学位。

　　    众所周知，证券交易所有着悠久的历史，并在现代市场经济中占有重要地位。交易所的历史渊源可追溯到15～16世纪初的地理大发现和新航路开辟时代，当时，为适应西方国家海外拓展的需要，出现了具有合股经营性质的“康梅达”经济组织。到了16世纪中期，在西方冒险家掀起的寻找东方财富活动的狂潮中，股份公司开始成立并获得迅速发展。其后，为满足投资者股份转让的需要，证券交易所这类集中的交易场所便在各国纷纷出现，并获得了前所未有的大发展。