商业银行操作风险管理能力：评价与提升机制研究

　　摘要
　　第1章  导论
　　1.1  研究背景与选题意义
　　1.1.1  研究背景
　　1.1.2  选题意义
　　1.1.3  写作目的
　　1.2  国内外文献研究综述
　　1.2.1  操作风险研究
　　1.2.2  操作风险管理研究
　　1.2.3  风险管理能力研究
　　1.3  本书结构框架与研究方法
　　1.3.1  结构框架
　　1.3.2  研究方法
　　1.3.3  技术路线
　　1.4  本章小结
　　第2章  商业银行操作风险管理能力理论构建
　　2.1  商业银行操作风险管理能力理论基础
　　2.1.1  风险管理理论
　　2.1.2  企业能力理论
　　2.1.3  组织错误理论
　　2.1.4  组织学习理论
　　2.2  商业银行操作风险管理能力理论分析
　　2.2.1  理论概念
　　2.2.2  理论内涵
　　2.2.3  构成要素
　　2.2.4  影响因素
　　2.2.5  理论模型
　　2.3  本章小结
　　第3章  商业银行操作风险管理能力影响因素分析
　　3.1  操作风险管理能力状况调查
　　3.1.1  调查研究样本选取
　　3.1.2  调查问卷设计及变量提取
　　3.1.3  调查研究变量说明
　　3.1.4  调查问卷科学性检验
　　3.2  操作风险管理能力影响因素分析
　　3.2.1  总体调查状况与因素分析评价
　　3.2.2  操作风险管理问题分析与措施
　　3.2.3  操作风险管理建议及意见分析
　　3.3  操作风险管理能力影响因素结构方程建模分析
　　3.3.1  结构方程模型原理
　　3.3.2  结构方程模型构建
　　3.3.3  影响因素作用分析
　　3.4  本章小结
　　第4章  商业银行操作风险管理能力评价体系构建
　　4.1  评价模型构建
　　4.1.1  评价模型理论基础
　　4.1.2  评价研究对象
　　4.1.3  评价指标体系
　　4.1.4  评价基础数据处理
　　4.2  操作风险管理知识水平评价模型
　　4.2.1  操作风险知识水平评价指标构建
　　4.2.2  操作风险知识水平评价指标赋权
　　4.2.3  操作风险知识水平评价模型构建
　　4.2.4  操作风险知识水平评价分析过程
　　4.3  操作风险管理能力评价模型
　　4.3.1  潜在操作风险管理能力评价
　　4.3.2  实际操作风险管理能力评价
　　4.3.3  操作风险管理能力评价结果分析
　　4.4  本章小结
　　第5章  商业银行操作风险管理能力提升机制构建
　　5.1  操作风险管理能力提升机制构建
　　5.1.1  机制理论及系统演化理论内容
　　5.1.2  操作风险管理能力提升机制内涵
　　5.1.3  操作风险管理能力提升机制流程
　　5.1.4  操作风险管理能力提升机制中的组织学习
　　5.2  银行组织环境——操作风险管理能力提升机制
　　5.2.1  内部组织环境——操作风险管理能力提升机制
　　5.2.2  外部组织环境——操作风险管理能力提升机制
　　5.3  操作风险知识——操作风险管理能力提升机制
　　5.3.1  操作风险知识聚合——潜在能力提升机制
　　5.3.2  操作风险知识耦合——实际能力提升机制
　　5.3.3  组织学习障碍对能力提升机制的影响
　　5.4  本章小结
　　第6章  商业银行操作风险管理能力提升机制仿真分析
　　6.1  操作风险管理能力提升机制仿真建模
　　6.1.1  系统动力学仿真建模原理
　　6.1.2  系统动力学仿真建模过程
　　6.2  系统动力学仿真模型变量分析
　　6.2.1  控制变量灵敏度分析
　　6.2.2  变量相关性分析
　　6.3  系统动力学模型仿真实证分析
　　6.3.1  实证过程及结果
　　6.3.2  实证结果分析
　　6.4  本章小结
　　第7章  提升商业银行操作风险管理能力的路径与措施
　　7.1  操作风险知识聚合路径选择分析
　　7.1.1  国有商业银行操作风险知识水平聚合路径
　　7.1.2  农村合作金融机构操作风险知识聚合路径
　　7.1.3  股份制商业银行操作风险知识聚合路径
　　7.1.4  城市商业银行操作风险知识聚合路径
　　7.1.5  中国邮政储蓄银行操作风险知识聚合路径
　　7.2  构建操作风险知识耦合——组织学习体系
　　7.2.1  创建商业银行学习型组织
　　7.2.2  银行员工层次的操作风险知识组织学习
　　7.2.3  银行团队层次的操作风险知识组织学习
　　7.2.4  银行组织层次的操作风险知识组织学习
　　7.3  构建操作风险管理能力培育和提升体系
　　7.3.1  构建科学合理的操作风险内部控制体系
　　7.3.2  构建操作风险——合规教育培训体系
　　7.3.3  构建操作风险管理综合保障体系
　　7.3.4  构建高效全面的操作风险管理信息体系
　　7.4  本章小结
　　第8章  结论与展望
　　8.1  研究结论
　　8.2  创新成果
　　8.3  研究展望
　　主要参考文献
　　附录
　　附录A  商业银行操作风险管理状况调查问卷
　　附录B  商业银行操作风险管理调查问卷建议及意见统计情况
　　附录C  商业银行操作风险管理能力影响因素SEM模型
　　附录C1  SEM初始模型源程序
　　附录C2  SEM修正模型源程序
　　附录D  GA—BP遗传神经网络评价模型MATLAB源程序
　　附录E  商业银行操作风险管理能力提升机制SD仿真模型输出值
　　后记

　　    梁力军，男，河北省石家庄市人，1974年10月生。2003年9月获河北大学管理学硕士学位，2010年7月获北京理工大学管理学博士学位。1998年7月参加工作，先后就职于石家庄市商业银行（现河北银行）、华夏银行石家庄分行、北京农村商业银行总行（博士挂职），2010年9月进入北京理工大学工商管理博士后流动站从事研究。主要研究领域为金融业操作风险管理、合规风险管理、税务风险管理及银行国际并购等，在《管理评论》、《科学学与科学技术管理》、《财会通汛》、《管理学家》、《华北电力大学学报》等经济类核心期刊及国际国内学术会议发表学术性文章20余篇。

　　    《商业银行操作风险管理能力——评价与提升机制研究》由 梁力军编著。
　　    《商业银行操作风险管理能力——评价与提升机制研究》结合商业银行经营和风险管理特点，基于风险管理、企业能力、安全管理理论，创新性地提出了商业银行操作风险管理能力概念，构建了操作风险管理能力评价体系和提升机制，并运用定性和定量方法对其进行了深入研究，得出了如下结论：操作风险的实质是商业银行组织的一种基于“人因失误”的?组织错误”，而操作风险管理能力是影响商业银行操作风险管理水平和管理效果的关键因素，是应对“组织错误”最有效的工具。