基于OAIS电子文件管理系统体系研究

　　中文摘要
　　Abstract
　　1 导论
　　1.1 选题背景
　　1.1.1 飞速发展的信息技术给综合档案馆带来挑战与机遇
　　1.1.2 电子文件管理系统的开发缺乏成熟通用的模型支持
　　1.1.3 OAIS为电子文件管理系统的开发提供了标准参考模型
　　1.2 研究意义
　　1.2.1 理论意义
　　1.2.2 实践意义
　　1.3 研究的主要问题
　　1.4 概念界定
　　1.4.1 数字档案馆
　　1.4.2 电子文件中心
　　1.4.3 综合档案馆电子文件管理项目
　　1.5 研究方法
　　1.6 论文架构
　　1.7 创新之处
　　2 文献综述
　　2.1 电子文件管理系统研究
　　2.1.1 电子文件管理系统建设的必要性
　　2.1.2 电子文件管理系统的功能
　　2.1.3 电子文件管理系统建设内容
　　2.1.4 电子文件管理系统设计开发思路
　　2.2 OAIS研究
　　2.2.1 国内关于OAIS的研究
　　2.2.2 国外关于OAIS的研究
　　2.3 研究评述
　　2.3.1 研究起步较晚，但发展迅速；研究成果很多，但问题不少
　　2.3.2 国外的研究相对国内深入、多样、可操作性强
　　2.3.3 研究重心向实证倾斜
　　2.3.4 研究视角由机构层面向国家层面过渡，呈多学科发展趋势
　　2.3.5 研究力量的多元化
　　2.4 进一步研究的空间
　　2.4.1 加大对电子文件管理系统研究的力度
　　2.4.2 加大对电子文件管理系统开发与设计的方法论研究
　　2.4.3 拓展对OAIS的研究
　　2.4.4 构建基于OAIS的可信电子文件管理项目框架体系
　　2.5 文献调研说明
　　2.5.1 国内文献的调研
　　2.5.2 国外文献的调研
　　3 电子文件管理活动建模分析
　　3.1 通用建模理论
　　3.1.1 模型与建模
　　3.1.2 建模过程
　　3.1.3 建模方法
　　3.2 电子文件管理领域的建模研究
　　3.2.1 电子文件管理项目建模的必要性
　　3.2.2 目前电子文件管理项目的建模思想
　　3.2.3 电子文件管理项目的形式化建模
　　3.2.4 电子文件管理项目建模思想的改进
　　3.3 OAIS的适用性
　　3.3.1 电子文件管理系统选择参考模型的标准
　　3.3.2 OAIS参考模型在电子文件管理项目实施中的适用性
　　3.3.3 OAIS参考模型的应用需要拓展
　　3.4 OAIS参考模型基本内容
　　3.4.1 OAIS的来源
　　3.4.2 OAIS基本概念
　　3.4.3 OAIS的主要目的
　　3.4.4 OAIS的内容
　　3.5 OAIS应用于档案部门的可行性研究
　　3.5.1 Lavoie的数字保存经济模型
　　3.5.2 OAIS应用的可行性
　　4 实证研究
　　4.1 国内电子文件管理系统分析
　　4.1.1 江西省档案馆电子文件接收管理系统方案
　　4.1.2 北京东方飞扬公司飞扬数字档案馆系统（ES-OAIS）
　　4.1.3 郑州市档案馆电子文件档案中心
　　4.2 国外电子文件管理项目分析
　　4.2.1 ERA
　　4.2.2 ICPSR
　　4.2.3 基于OAIS信息模型的元数据案例
　　4.3 国内外基于OAIS的电子文件管理项目建设比较分析
　　4.3.1 对电子文件管理进行顶层设计
　　4.3.2 扩大电子文件管理实践的合作范围
　　4.3.3 大力开展基础研究
　　4.3.4 加强培训和教育
　　4.3.5 完善电子文件管理项目建设的标准保障体系
　　5 可信电子文件管理系统的体系结构构建
　　5.1 基于OAIS的可信电子文件管理系统的体系结构
　　5.1.1 可信的电子文件与可信的电子文件管理系统
　　5.1.2 可信电子文件管理系统的框架体系
　　5.2 可信的电子文件库
　　5.2.1 可信电子文件库的定义
　　5.2.2 可信电子文件库的特性与职责
　　5.2.3 可信电子文件库的认证
　　5.3 可信的电子文件管理工作流程
　　5.3.1 移交
　　5.3.2 收集
　　5.3.3 档案存储
　　5.3.4 数据管理
　　5.3.5 系统管理
　　5.3.6 保存规划
　　5.3.7 访问
　　5.3.8 电子文件管理系统的功能模型
　　5.4 格式管理
　　5.4.1 文件格式的理解
　　5.4.2 文件格式管理的原因
　　5.4.3 文件格式的注册
　　5.4.4 电子文件管理系统中文件格式的注册与转换
　　5.5 电子文件管理系统标准与规范设计
　　5.5.1 电子文件管理标准体系设计基本模型
　　5.5.2 电子文件管理系统标准体系内容
　　5.6 电子文件管理系统的公共服务
　　5.6.1 数字签名与数据电文的法律效力
　　5.6.2 数字签名在电子文件管理项目中的应用类型
　　5.6.3 数字签名在电子文件管理项目建设中的应用模式
　　5.6.4 模式实施应注意的问题
　　5.6.5 可信电子文件与可信电子文件管理系统的认证
　　5.7 构建全国电子文件管理与服务网络体系
　　5.7.1 联合档案室、机关档案管理中心
　　5.7.2 档案室与档案馆互操作模式
　　5.7.3 档案馆际合作的联盟模式
　　5.7.4 构建全国电子文件管理与服务体系
　　6 思考、结论与展望
　　6.1 思考：以OAIS为基础实现电子文件精细化管理
　　6.2 基本结论
　　6.3 下一步研究工作
　　主要参考文献
　　附录1 OAIS信息模型与CEDARS、NLA、NEDLIB保存元数据
　　附录2 一个XML格式的提交协议实例
　　后记

　　李泽锋，男，1971年出生，中国人民大学管理学博士，郑州航空工业管理学院信息管理中心主任，副教授。主要研究方向为电子文件管理、数字档案馆。主持国家社科基金项目“可信电子文件全生命周期管理体系研究”，主持参与省部级课题多项，已在核心期刊发表学术论文二十余篇。

　　《基于OAIS电子文件管理系统体系研究》在分析OAIS已有研究成果的基础上，对电子文件管理领域的建模进行了深入研究。认为OAIS参考模型适合我国电子文件管理项目的建设，不同级别档案部门可以应用赋权评分法有选择地实现OAIS部分或全部功能。作者通过实证研究，构建了基于OAIS的可信电子文件管理系统的框架体系，并对可信电子文件库、可信电子文件管理工作流、通用公共服务与标准体系进行详尽研究。提出了全国性的基于OAIS的电子文件管理体系互操作模型。