ICASA国际反洗钱师资格认证培训指定用书：反洗钱法律文献比较与解析

　　绪论——洗钱与反洗钱概述
　　一、国际法关于洗钱犯罪的定义
　　二、国内法关于洗钱犯罪的定义
　　三、洗钱犯罪的基本态势
　　四、恐怖融资全球概览
　　五、可疑交易报告数量
　　六、新颖的洗钱犯罪手段
　　七、广泛的洗钱犯罪区域
　　八、艰巨的反洗钱调查监控
　　九、离岸金融中心与洗钱犯罪
　　十、反洗钱的基本措施
　　十一、洗钱犯罪的刑事制裁
　　第一章 反洗钱法律文献概览
　　第一节 反洗钱立法的历史沿革
　　一、国际法范围内的反洗钱立法
　　二、国内法意义上的反洗钱立法
　　第二节 联合国公约框架内的反洗钱法律文献
　　一、《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
　　二、联合国《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
　　三、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
　　四、《联合国反腐败公约》
　　五、《与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》
　　第三节 欧盟反洗钱公约与法律文件
　　一、《关于清洗、搜查、扣押和没收犯罪收益的公约》
　　二、《关于防止利用金融系统洗钱的指令》
　　三、《关于清洗、识别、追踪、冻结、扣押和没收犯罪财产与收益的框架决议》
　　第四节 银行金融行业国际组织反洗钱法律文件
　　一、《打击洗钱、恐怖融资、扩散融资国际标准： 金融行动特别工作组建议》
　　二、巴塞尔银行监管委员会《关于防止利用银行系统用于洗钱的声明》
　　三、《沃尔夫斯堡集团反洗钱原则》
　　第二章 联合国反洗钱公约解析
　　第一节 《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》解读与分析
　　一、序言和一般条款精解
　　二、犯罪与刑罚条款详解
　　三、程序与国际合作条款释义
　　四、特殊国际合作条款解析
　　五、其他条款解释
　　第二节 《联合国打击跨国有组织犯罪公约》解读与分析
　　一、“序言”部分释义和精解
　　二、“总则”部分条款详解
　　三、“没收与扣押”制度解析
　　第三节 《联合国反腐败公约》解读与分析
　　一、“序言”和“总则”部分释义与精解
　　二、 “预防措施”释义与精解
　　三、私营部门的反腐败制度
　　四、预防洗钱的措施
　　五、“定罪和执法 ”条款释义与精解
　　六、腐败犯罪的起诉、审判和制裁
　　七、腐败收益的冻结、扣押和没收
　　八、反腐败国内合作机制释义
　　九、反腐败的国际合作
　　十、腐败犯罪的联合侦查与特殊侦查
　　十一、“资产追回”条款精解
　　第三章 “金融行动特别工作组新40项建议”解析
　　第一节 “引言”的释义与精解
　　一、“引言”第一部分释义与精解
　　二、“引言”第二部分释义与精解
　　三、“引言”第三部分释义与精解
　　第二节 反洗钱与反恐怖融资政策及协调条文的解析
　　一、风险评估、资源配置与风险控制
　　二、国家层级的合作与协调
　　第三节 关于洗钱与没收制度的解析
　　一、“FATF建议”框架内的洗钱犯罪
　　二、“FATF建议”框架内的没收制度
　　第四节 反恐怖融资与反大规模毁灭性武器扩散融资措施
　　一、恐怖融资罪的基本特征和构成要件
　　二、大规模毁灭性武器扩散融资的基本特征
　　三、目标金融制裁
　　四、非营利性组织监控
　　第五节 关于金融机构预防措施的解析
　　一、银行保密法与反洗钱价值目标的实现
　　二、客户尽职调查制度
　　三、交易记录保存制度
　　四、针对特定客户及其活动的额外措施
　　五、委托第三方实施的客户尽职调查
　　六、金融集团内部控制、境外分支机构和附属机构的反洗钱体制
　　七、控制与高风险国家金融机构的交易
　　八、可疑交易报告
　　九、对金融机构的告诫与信任
　　第六节 特定非金融行业和职业的客户尽职调查
　　一、“特定非金融行业”的客户尽职调查
　　二、“特定非金融职业”的客户尽职调查
　　三、特定非金融行业和职业的其他预防洗钱措施
　　第六节 关于透明度、法人和约定项目受益所有权的解析
　　一、法人资本信息的透明与公开
　　二、不记名股票和股权的信息透明
　　三、约定项目受益所有权的信息公开
　　第七节 主管部门的权力、职责及其他制度性措施解析
　　一、对金融机构的监督和管理
　　二、监管部门的基本权力
　　三、对特定非金融行业和职业的监督管理
　　第八节 金融情报中心与反洗钱执法调查部门
　　一、金融情报中心的基本类型
　　二、金融情报中心的基本职责
　　三、执法和调查部门的职责
　　四、执法和调查部门的权力
　　五、现金跨境运输的控制
　　第九节 “FATF新40项建议”的一般要求
　　一、建立统一的数据统计系统
　　二、技术指引、信息反馈与法律制裁
　　第十节 关于国际合作制度的解析
　　一、反洗钱与反恐怖融资双边刑事司法协助制度
　　二、冻结与没收协助制度
　　三、引渡及其他司法协助措施
　　第四章 美英两国反洗钱法律制度
　　第一节 美国反洗钱立法的基本特征
　　一、综合原则与集中原则
　　二、强化反洗钱诉讼制度
　　第二节 美国1998年《洗钱及金融犯罪对策法案》解析
　　一、关于洗钱与相关金融犯罪的美国国家对策
　　二、“无金融犯罪社区”建设的政府支持项目
　　第三节 美国《消除国际洗钱与打击恐怖融资法案》解析
　　一、“打击恐怖融资法案”的主要特征
　　二、“打击恐怖融资法案”的实现路径
　　第四节 英国反洗钱立法的重要经验
　　一、英国反洗钱立法的历史背景
　　二、英国法律中洗钱犯罪的基本特征
　　三、英国《1990年刑事司法国际合作法令》的主要内容
　　四、英国《1993年关于洗钱活动的刑事司法令》解析
　　五、“泄漏信息罪”与“协助保存犯罪收益罪”
　　六、英国反洗钱体制的运作路径
　　总结
　　附录打击洗钱、恐怖融资、扩散融资国际标准：金融行动特别工作组建议
　　后记

　　《反洗钱法律文献比较与解析》分析了全球范围内与洗钱问题有关的刑事犯罪、有组织犯罪集团、恐怖主义、大规模杀伤性武器扩散等问题，从国际公约和国内法的发展、演变分析反洗钱行动的变化与国际社会应对大规模犯罪问题的政策原则的演进，比较、分析联合国反洗钱法律文献的法治原则、创新原则和国际法规范原则，比较分析欧盟各项反洗钱指令的制度原则，分析欧洲国家按照指令反洗钱获得的重大成效，从中总结经验教训，重点分析FATF反洗钱建议的技术要素和操作技术，比照各国和我国反洗钱法律制度与之存在的差距，为完善我国的反洗钱行动的可操作性提供依据。