第一部分 伦理和职业准则
第一章 投资行业中的伦理与信任
1．1 伦理规范的定义
1．2 伦理和职业性
1．3 道德行为的挑战
1．4 道德行为在投资行业的重要性
1．5 伦理与法律的辨析
1．6 道德决策体系
第二章 道德规范和职业行为准则
2．1 职业行为项目（Professional Conduct Program）的组织结构
2．2 道德和准则的执行
2．2．1 五种受调查的情况
2．2．2 三种调查结果
2．2．3 对调查结果存疑
2．3 伦理规范
2．4 职业行为准则
第三章 CFA职业准则
3．1 准则Ⅰ：专业性（Professionalism）
3．1．1 Ⅰ（A）知法守法（Knowledge of the Law）
3．1．2 Ⅰ（B）独立客观性（Independence and Obiectivitv）
3．1．3 Ⅰ（C）不当陈述（Mist·epresentation）
3．1．4 Ⅰ（D）渎职（Misconduct）
3．2 准则Ⅱ：尊重资本市场的诚信（Integrity of Capital Market）
3．2．1 Ⅱ（A）重大内幕信息（Material Nonpublic Information）
3．2．2 Ⅱ（B）市场操纵（Market Manipulation）
3．3 准则Ⅲ：对客户的责任（Duties to Clients）
3．3．1 Ⅲ（A）忠诚、谨慎和责任心（Loyalty，Prudence，and Care）
3．3．2 Ⅲ（B）公平交易（Fair Dealing）
3．3．3 Ⅲ（c）适合性（suitability）
3．3．4 Ⅲ（D）业绩陈述（Performance Presentation）
3．3．5 Ⅲ（E）保密性（Preservation of confidentiality）
3．4 准则Ⅳ：对雇主的义务（Duties to Employers）
3．4．1 Ⅳ（A）忠诚（Loyalty）
3．4．2 Ⅳ（B）额外报酬安排（Additional Compesation Arrangements）
3．4．3 Ⅳ（C）监管者的职责（Responsib|lities of Supervisors）
3．5 准则Ⅴ：投资分析、建议和行为（Investment Analysis，Recommendation，and Actions）
3．5．1 Ⅴ（A）勤勉与合理性（Diligence and Reasonable Basis）
3．5．2 Ⅴ（B）与现有或潜在客户的沟通（Communication with Clients and Prospective Clients）
3．5．3 Ⅴ（C）记录保存（Record Retention）
3．6 准则Ⅵ：利益冲突（Conflicts of Interest）
3．6．1 Ⅵ（A）利益冲突披露（Disclosure of Conflicts）
3．6．2 Ⅵ（B）交易的优先顺序（Priority of Transactions）
3．6．3 Ⅵ（C）介绍费（Referral Fees）
3．7 准则ⅦCFA会员或候选人的责任（Responsibility as a CFA Institute Member or CFA Candidate）
3．7．1 Ⅶ（A）CFA会员及候选人的行为准则（Conduct as Participants in CFA Institute Programs）
3．7．2 Ⅶ（B）CFA协会、CFA称号和CFA项目的引用（Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program）
第四章 全球投资业绩标准（GIPS）简介
4．1 GIPS的建立
4．1．1 误导性的业绩展示
4．1．2 建立GIPS的初衷
4．2 GIPS的关联方
4．3 综合指数与遵循GIPS准则的验证
4．3．1 综合指数（Composite）的定义
4．3．2 遵循GIPS准则的验证（Verification）
第五章 全球投资业绩标准（GIPS）
5．1 GIPS准则的特征
5．2 GIPS的构成
第二部分 数量分析方法
第六章 货币的时间价值
6．1 利率
6．1．1 货币的时间价值
6．1．2 利率的三种解释方式
6．1．3 利率的组成
第七章 现金流折现的相关运用
第八章 数理统计基础
第九章 概率论基础
第十章 常见概率分布
第十一章 抽样与估计
第十二章 假设检验
第十三章 技术分析
第三部分 经济学
第十四章 需求和供给分析
第十五章 厂商与市场结构
第十六章 总产出、价格水平和经济增长
第十七章 理解经济周期
第十八章 货币政策与财政政策
第十九章 国际贸易与资本流动
第二十章 汇率
^ 收 起 
