基金法律法规、职业道德与业务规范

　　目录
　　重难点索引
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　　开篇考情分析与复习指导
　　第一节考情分析
　　第二节复习指导
　　第一章金融市场、资产管理与投资基金
　　第一节居民理财与金融市场
　　第二节金融资产与资产管理行业
　　第三节我国资产管理行业的状况
　　第四节投资基金简介
　　章节练习
　　金融市场/8
　　金融资产/10
　　资产管理行业/12
　　我国各类资产管理业务简介/13
　　投资基金的主要类别/16
　　第二章证券投资基金概述
　　第一节证券投资基金的含义与特点
　　第二节证券投资基金的运作与参与主体
　　第三节证券投资基金的法律形式和运作方式
　　第四节证券投资基金的起源与发展
　　第五节我国证券投资基金业的发展历程
　　第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
　　章节练习
　　证券投资基金的基本特点/19
　　证券投资基金与其他金融工具的比较/20
　　证券投资基金的运作/21
　　证券投资基金的参与主体/22
　　契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25
　　封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27
　　证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32
　　第三章证券投资基金的类型
　　第一节证券投资基金的分类
　　第二节股票基金
　　第三节债券基金
　　第四节货币市场基金
　　第五节混合基金
　　第六节避险策略基金
　　第七节交易型开放式指数基金（ETF）
　　第八节QDII（合格境内机构投资者）基金
　　第九节分级基金
　　第十节基金中基金（FOF）
　　章节练习
　　证券投资基金分类的标准/35
　　股票基金在投资组合中的优势/36
　　股票与股票基金的区别/37
　　混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42
　　ETF的特点/45
　　ETF的套利交易/46
　　ETF联接基金/47
　　QDII基金的投资对象/49
　　第四章证券投资基金的监管
　　第一节基金监管概述
　　第二节基金监管机构和行业自律组织
　　第三节对基金机构的监管
　　第四节对公开募集基金活动的监管
　　第五节对非公开募集基金的监管
　　章节练习
　　政府基金监管机构——中国证监会/56
　　基金行业自律组织——基金业协会/58
　　对基金管理人的监管内容/61
　　对基金托管人的监管内容/66
　　对基金服务机构的监管内容/69
　　对基金公开募集的监管内容/71
　　对公开募集基金销售活动的监管内容/74
　　基金份额持有人及基金份额持有人大会/77
　　对非公开募集基金募集的监管内容/79
　　对非公开募集基金运作的监管内容/82
　　第五章基金职业道德
　　第一节道德与职业道德
　　第二节我国基金职业道德规范
　　第三节基金职业道德教育与修养
　　章节练习
　　守法合规的含义与基本要求/86
　　诚实守信的含义与基本要求/87
　　专业审慎的含义与基本要求/89
　　客户至上的含义与基本要求/90
　　忠诚尽责的含义与基本要求/91
　　保守秘密的含义与基本要求/93
　　第六章基金的募集、交易与登记
　　第一节基金的募集与认购
　　第二节基金的交易、申购和赎回
　　第三节基金的登记
　　章节练习
　　基金募集的概念与程序/96
　　不同类型基金的认购/98
　　开放式基金的交易、申购与赎回/102
　　我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110
　　第七章基金的信息披露
　　第一节基金信息披露的基础知识
　　第二节基金主要当事人的信息披露义务
　　第三节基金募集信息披露
　　第四节基金运作信息披露
　　第五节特殊基金品种的信息披露
　　章节练习
　　基金信息披露的概念、作用与原则/112
　　基金管理人信息披露的主要内容/115
　　基金净值公告的相关规定/120
　　基金定期公告的相关规定/122
　　第八章基金客户和销售机构
　　第一节基金客户的分类
　　第二节基金销售机构
　　第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略
　　章节练习
　　基金客户及基金投资人的含义/126
　　产品目标客户选择/128
　　基金销售机构准入条件/130
　　基金销售机构职责规范/131
　　基金销售机构的销售理论/133
　　第九章基金销售行为规范及信息管理
　　第一节基金销售机构人员行为规范
　　第二节基金宣传推介材料规范
　　第三节基金销售费用规范
　　第四节基金销售适用性与投资者适当性
　　第五节基金销售信息管理
　　第六节非公开募集基金的销售行为规范
　　章节练习
　　基金销售人员行为规范/138
　　基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141
　　基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142
　　基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148
　　私募基金销售中的宣传推介/157
　　第十章基金客户服务
　　第一节客户服务概述
　　第二节客户服务流程
　　第三节投资者保护工作
　　章节练习
　　基金客户服务的特点和原则/161
　　投资者保护工作的含义和基本原则/165
　　投资者教育工作的内容和形式/166
　　第十一章基金管理人公司治理和风险管理
　　第一节基金管理人公司治理结构
　　第二节基金管理人公司组织架构
　　第三节基金管理人公司风险管理
　　章节练习
　　关于基金管理人公司治理的法规要求/167
　　基金管理人具体的机构设置/170
　　基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175
　　第十二章基金管理人的内部控制
　　第一节内部控制的目标和原则
　　第二节内部控制机制
　　第三节内部控制制度
　　第四节内部控制的主要内容
　　章节练习
　　基金公司内部控制的目标与原则/180
　　基金公司内部控制的基本要素/182
　　基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186
　　第十三章基金管理人的合规管理
　　第一节合规管理概述
　　第二节合规管理机构设置
　　第三节合规管理的主要内容
　　第四节合规风险
　　章节练习
　　合规管理相关部门的合规责任/191
　　附录一综合检测
　　附录二智能考试题库系统使用指导

　　本书由基金从业人员资格考试应试指导教材编写组进行编写。基金从业人员资格考试应试指导教材编写组是由多位拥有丰富教学、考试培训和命题经验的名师组成的团队。在多年的研究基金从业资格考试的命题规律和重难点基础上，精心研发了一套适合考生高效备考的辅导图书，旨在帮助考生攻克考试难点，掌握考试重点，轻松备考。

　　本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。