开 篇 考情分析与复习指导
节 考情分析 ……………………………………………… 1
第二节 复习指导 ……………………………………………… 2
章 证券市场基本法律法规
节 证券市场的法律法规体系 …………………………… 8
第二节 公司法 ………………………………………………… 9
第三节 合伙企业法 …………………………………………… 24
第四节 证券法 ………………………………………………… 30
第五节 证券投资基金法 ……………………………………… 42
第六节 期货交易管理条例 …………………………………… 48
第七节 证券公司监督管理条例 ……………………………… 53
章节测评 ………………………………………………………… 61
第二章 证券经营机构管理规范
节 公司治理、内部控制与合规管理 …………………… 62
第二节 风险管理 ……………………………………………… 73
第三节 投资者适当性管理 …………………………………… 77
第四节 从业人员管理 ………………………………………… 80
章节测评 ………………………………………………………… 97
第三章 证券公司业务规范
节 证券经纪 ……………………………………………… 99
第二节 证券投资咨询 ……………………………………… 110
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ………121
第四节 证券承销与保荐 …………………………………… 125
第五节 证券自营 …………………………………………… 135
第六节 证券资产管理 ……………………………………… 139
第七节 证券公司信用业务 ………………………………… 155
第八节 证券公司场外业务 ………………………………… 166
第九节 其他业务 …………………………………………… 174
章节测评 ……………………………………………………… 185
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
节 证券一级市场 ……………………………………… 186
第二节 证券二级市场 ……………………………………… 191
章节测评 ……………………………………………………… 196
附录一 综合检测 ……………………………………………………197
附录二 智能考试题库系统使用指导 ………………………………198
^ 收 起