私募股权基金行业合规管理实务：操作指引与实务范本

　　002       章　私募基金行业法律风险控制与合规管理
　　005           一、私募股权投资基金法律风险控制与合规管理
　　006               （一）私募基金法律风险管理体系
　　007               （二）私募基金内部控制活动
　　008               （三）私募基金风险管理、内部控制与合规管理的关系
　　009           二、私募股权投资基金管理人的合规管理步骤
　　011               （一）私募基金合规管理的内部、外部环境分析
　　016               （二）合规管理风险的识别和分析
　　017               （三）完善合规管理架构
　　018               （四）明确合规管理职责
　　018               （五）建立健全合规管理制度
　　019           三、合规管理风险指标库
　　019               （一）合规管理风险指标库的编制说明
　　020               （二）合规管理风险等级划分标准的说明
　　022               （三）合规管理风险指标库的构成
　　030       第二章　管理人登记及合规运营指引
　　032           一、管理人设立
　　032               （一）管理人设立的基本要素
　　047               （二）管理人设立的程序
　　050           二、管理人登记
　　050               （一）登记审核要点
　　063               （二）申请登记材料
　　065               （三）中止办理
　　066               （四）不予登记
　　073           三、重大事项变更
　　074               （一）需提交专项法律意见书的重大事项变更情形
　　074               （二）重大事项变更要求
　　076               （三）重大事项变更相关限制性要求
　　080           四、入会
　　080               （一）入会条件
　　080               （二）会员类型
　　081               （三）会员权利
　　083               （四）会员管理措施
　　089           五、管理人持续合规
　　090               （一）基础性要求
　　091               （二）信息披露管理
　　106               （三）人员管理
　　110               （四）基金投后管理
　　112               （五）诚信管理
　　115               （六）管理人资格注销
　　126       第三章　基金产品设计、募集、备案及变更合规指引
　　128           一、基金产品设计
　　128               （一）基本信息
　　148               （二）治理结构
　　153               （三）基金托管安排
　　157               （四）投资范围
　　162               （五）费用及分配
　　165           二、基金募集流程
　　166               （一）基金募集流程图
　　167               （二）建立基金募集制度文件
　　169               （三）基金募集方式
　　170               （四）特定对象确认
　　173               （五）基金推介
　　176               （六）投资者适当性匹配
　　181               （七）风险揭示
　　182               （八）合格投资者审查
　　188               （九）签署基金合同及缴款
　　192               （十）冷静期起算及回访确认
　　201           三、私募基金备案
　　201               （一）备案时间要求
　　201               （二）备案材料
　　202               （三）常见基金备案反馈问题及建议
　　204       第四章　基金投资合规指引
　　206           一、基金投资决策流程
　　206               （一）基金管理人内部投资决策
　　208               （二）基金内部投资决策
　　214               （三）基金外部投资决策
　　214               （四）关联交易投资决策
　　215           二、基金尽职调查
　　216               （一）基金管理人尽职调查
　　216               （二）拟投资标的基金尽职调查
　　223           三、基金运作方式
　　232      第五章　基金退出合规指引
　　235           一、项目退出
　　235               （一）项目退出程序
　　237               （二）项目退出涉及的相关问题
　　254           二、投资者退出
　　254               （一）投资者退出的程序
　　255               （二）投资者退出涉及的相关问题
　　265           三、基金清算
　　265               （一）基金清算程序
　　265               （二）基金清算合规依据
　　269               （三）管理人后续工作
　　276      第六章　基金参与资本市场投资的合规指引
　　278           一、基金参与首次公开发行股份并上市(IPO)涉及的重点问题
　　278               （一）“三类股东”的问题
　　292               （二）私募股权投资基金备案的问题
　　296               （三）是否涉及穿透核查的问题
　　308               （四）私募股权投资基金的减持和锁定期要求
　　321           二、基金参与上市公司非公开发行股票
　　321               （一）关于私募股权投资基金作为认购对象适格性核查
　　322               （二）私募股权投资基金或资管计划作为认购对象认购上市公司非公开发行股票应履行的核查要求
　　328         附录一：《私募股权投资基金合规风险管理指标库（范本）》
　　362         附录二：私募基金管理人登记法律尽职调查清单

　　张颖，北京大成（成都）律师事务所高级合伙人，毕业于西南政法大学经济法系，先后取得四川大学法律硕士学位、西南财经大学工商管理硕士学位。主要执业领域为私募股权基金、公司并购、国资监管。其在上述业务领域为客户提供全面的法律服务，参与数十家基金管理机构客户的组建、管理人登记和产品备案、项目投资和公司运营等法律服务工作，提供包括交易结构设计、交易谈判、起草交易文件等法律服务。

　　本书从私募股权投资基金合规管理实务出发，全面梳理了私募基金行业法律风险控制与合规管理的路径方法，并从管理人登记及合规运营、基金产品设计备案、基金投资、基金退出，以及基金参与资本市场等具体业务流程出发，编写了翔实的合规指引。同时，本书以实务范本、实务提示、反馈问题列示、表格、流程图等形式，充分展示了基金实务中的手信息和作业文件，为广大一线的私募基金从业人员和私募基金法律服务人员提供了丰富实用的参考资料，是不可多得的私募基金业务合规实操指南