基金从业资格考试教材2022 科目1：基金法律法规、职业道德与业务规范
目 录内容简介
第一章 金融市场、资产管理与投资基金...........................1
第一节 居民理财与金融市场.................................1
第二节 金融资产与资产管理行业.............................4
第三节 我国资产管理行业的状况.............................7
第四节 投资基金简介......................................15
查看完整
第一节 居民理财与金融市场.................................1
第二节 金融资产与资产管理行业.............................4
第三节 我国资产管理行业的状况.............................7
第四节 投资基金简介......................................15
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目 录内容简介
本书为基金从业资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有思维导图、视频课程、在线题库、手机软件、备考QQ群等增值服务，助力考生科学备考。
目 录内容简介
第一章 金融市场、资产管理与投资基金...........................1
第一节 居民理财与金融市场.................................1
第二节 金融资产与资产管理行业.............................4
第三节 我国资产管理行业的状况.............................7
第四节 投资基金简介......................................15
第二章 证券投资基金概述......................................18
第一节 证券投资基金的概念和特点..........................18
第二节 证券投资基金的运作与参与主体......................21
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式..................23
第四节 证券投资基金的起源与发展..........................28
第五节 我国证券投资基金业的发展历程.....................30
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34
第三章 证券投资基金的类型...................................39
第一节 证券投资基金分类概述.............................39
第二节 股票基金........................................43
第三节 债券基金........................................46
第四节 货币市场基金.....................................47
第五节 混合基金........................................49
第六节 避险策略基金.....................................51
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）.......................55
第八节 QDII基金.........................................59
第九节 基金中基金 ......................................61
第四章 证券投资基金的监管....................................68
第一节 基金监管概述......................................69
第二节 基金监管机构和自律组织............................75
第三节 对基金机构的监管..................................79
第四节 对公开募集基金的监管...............................88
第五节 对非公开募集基金的监管.............................95
第五章 基金职业道德..........................................107
第一节 道德与职业道德....................................107
第二节 基金职业道德规范..................................110
第三节 基金职业道德教育与修养............................117
第六章 基金的募集、交易与登记................................123
第一节 基金的募集与认购..................................124
第二节 基金的交易、申购和赎回............................131
第三节 基金的登记........................................144
第七章 基金的信息披露........................................149
第一节 基金信息披露概述..................................149
第二节 基金主要当事人的信息披露义务......................153
第三节 基金募集信息披露..................................156
第四节 基金运作信息披露..................................159
第五节 特殊基金品种的信息披露............................163
第八章 基金客户和销售机构....................................170
第一节 基金客户的分类....................................170
第二节 基金销售机构......................................174
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略.................179
第九章 基金销售行为规范及信息管理............................187
第一节 基金销售机构人员行为规范..........................188
第二节 基金宣传推介材料规范..............................191
第三节 基金销售费用规范..................................198
第四节 基金销售适用性与投资者适当性.......................200
第五节 基金销售信息管理..................................209
第六节 非公开募集基金的销售行为规范.......................213
第十章 基金客户服务..........................................222
第一节 客户服务概述......................................222
第二节 客户服务流程......................................225
第三节 投资者保护工作....................................229
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理.........................235
第一节 治理结构..........................................235
第二节 组织架构..........................................243
第三节 风险管理..........................................248
第十二章 基金管理人的内部控制................................258
第一节 内部控制的目标和原则..............................258
第二节 内部控制机制......................................261
第三节 内部控制制度......................................264
第四节 内部控制的主要内容................................266
第十三章 基金管理人的合规管理................................274
第一节 合规管理概述......................................274
第二节 合规管理机构设置..................................276
第三节 合规管理的主要内容................................282
第四节 合规风险..........................................285
^ 收 起
第一节 居民理财与金融市场.................................1
第二节 金融资产与资产管理行业.............................4
第三节 我国资产管理行业的状况.............................7
第四节 投资基金简介......................................15
第二章 证券投资基金概述......................................18
第一节 证券投资基金的概念和特点..........................18
第二节 证券投资基金的运作与参与主体......................21
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式..................23
第四节 证券投资基金的起源与发展..........................28
第五节 我国证券投资基金业的发展历程.....................30
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34
第三章 证券投资基金的类型...................................39
第一节 证券投资基金分类概述.............................39
第二节 股票基金........................................43
第三节 债券基金........................................46
第四节 货币市场基金.....................................47
第五节 混合基金........................................49
第六节 避险策略基金.....................................51
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）.......................55
第八节 QDII基金.........................................59
第九节 基金中基金 ......................................61
第四章 证券投资基金的监管....................................68
第一节 基金监管概述......................................69
第二节 基金监管机构和自律组织............................75
第三节 对基金机构的监管..................................79
第四节 对公开募集基金的监管...............................88
第五节 对非公开募集基金的监管.............................95
第五章 基金职业道德..........................................107
第一节 道德与职业道德....................................107
第二节 基金职业道德规范..................................110
第三节 基金职业道德教育与修养............................117
第六章 基金的募集、交易与登记................................123
第一节 基金的募集与认购..................................124
第二节 基金的交易、申购和赎回............................131
第三节 基金的登记........................................144
第七章 基金的信息披露........................................149
第一节 基金信息披露概述..................................149
第二节 基金主要当事人的信息披露义务......................153
第三节 基金募集信息披露..................................156
第四节 基金运作信息披露..................................159
第五节 特殊基金品种的信息披露............................163
第八章 基金客户和销售机构....................................170
第一节 基金客户的分类....................................170
第二节 基金销售机构......................................174
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略.................179
第九章 基金销售行为规范及信息管理............................187
第一节 基金销售机构人员行为规范..........................188
第二节 基金宣传推介材料规范..............................191
第三节 基金销售费用规范..................................198
第四节 基金销售适用性与投资者适当性.......................200
第五节 基金销售信息管理..................................209
第六节 非公开募集基金的销售行为规范.......................213
第十章 基金客户服务..........................................222
第一节 客户服务概述......................................222
第二节 客户服务流程......................................225
第三节 投资者保护工作....................................229
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理.........................235
第一节 治理结构..........................................235
第二节 组织架构..........................................243
第三节 风险管理..........................................248
第十二章 基金管理人的内部控制................................258
第一节 内部控制的目标和原则..............................258
第二节 内部控制机制......................................261
第三节 内部控制制度......................................264
第四节 内部控制的主要内容................................266
第十三章 基金管理人的合规管理................................274
第一节 合规管理概述......................................274
第二节 合规管理机构设置..................................276
第三节 合规管理的主要内容................................282
第四节 合规风险..........................................285
^ 收 起
目 录内容简介
本书为基金从业资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有思维导图、视频课程、在线题库、手机软件、备考QQ群等增值服务，助力考生科学备考。
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