证券法适用精解与案例评释

　　章 总则
　　条【立法目的】
　　第二条【适用范围】
　　第三条【公开、公平、公正原则】
　　第四条【平等、自愿、有偿、诚实信用原则】
　　第五条【活动准则】
　　第六条【分业经营】
　　第七条【监管体制】
　　第八条【审计监督】
　　第二章 证券发行
　　第九条【证券发行注册制】
　　第十条【证券发行的保荐制度】
　　第十一条【募集设立股份有限公司】
　　第十二条【公司发行新股】
　　第十三条【公开发行新股应报送的文件】
　　第十四条【公开发行募集资金的用途】
　　第十五条【公开发行债券的条件】
　　第十六条【公开发行债券应当报送的文件】
　　第十七条【债券发行限制】
　　第十八条【报送格式及报送方式】
　　第十九条【信息披露的基本原则】
　　第二十条【股票发行预先披露制度】
　　第二十一条【证券发行注册制下监管部门和交易所的分工】
　　第二十二条【注册期限】
　　第二十三条【证券公开发行信息的公开与保密】
　　第二十四条【违法发行证券的责任】
　　第二十五条【投资者责任自负原则】
　　第二十六条【证券承销】
　　第二十七条【承销公司选择】
　　第二十八条【承销协议内容】
　　第二十九条【证券承销】
　　第三十条【证券承销团制度】
　　第三十一条【承销方式】
　　第三十二条【发行价格】
　　第三十三条【发行失败】
　　第三十四条【股票发行情况备案】
　　第三章 证券交易
　　节 一般规定
　　第三十五条【证券买卖】
　　第三十六条【证券限售】
　　第三十七条【证券交易场所】
　　第三十八条【交易方式】
　　第三十九条【证券的形式】
　　第四十条【证券从业人员、监管工作人员证券交易限制】
　　第四十一条【保密义务】
　　第四十二条【证券服务机构和人员买卖股票的限制】
　　第四十三条【证券交易收费】
　　第四十四条【短线交易的公司归入权】
　　第四十五条【程序化交易】
　　第二节 证券上市
　　第四十六条【证券上市程序】
　　第四十七条【证券上市条件】
　　第四十八条【退市制度】
　　第四十九条【不予上市与终止上市的救济】
　　第三节 禁止的交易行为
　　第五十条【内幕交易的原则性规定】
　　第五十一条【内幕信息知情人的范围】
　　第五十二条【内幕信息的范围】
　　第五十三条【内幕交易的形式及内幕交易的民事责任】
　　第五十四条【禁止利用未公开信息从事证券交易】
　　第五十五条【禁止操纵证券市场】
　　第五十六条【禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息】
　　第五十七条【禁止损害客户利益】
　　第五十八条【禁止出借、借用证券账户】
　　第五十九条【禁止违规资金入市】
　　第六十条【国有企业买卖股票】
　　第六十一条【发现禁止的交易行为的报告义务】
　　第四章 上市公司的收购
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　　第五章 信息披露
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　　第六章 投资者保护
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　　第七章 证券交易场所
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　　第八章 证券公司
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　　第九章 证券登记结算机构
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　　第十章 证券服务机构
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　　第十一章 证券业协会
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　　第十二章 证券监督管理机构
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　　第十三章 法律责任
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　　第十四章 附则
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　　本电子增补资料制作于2023年3月1日，提供下载时间至2025年9月30日。
　　 
　　一、综合
　　中华人民共和国证券投资基金法（2015年4月24日）
　　中华人民共和国审计法（2021年10月23日）
　　中华人民共和国价格法（1997年12月29日）
　　中华人民共和国企业国有资产法（2008年10月28日）
　　中华人民共和国公司法（2018年10月26日）
　　中华人民共和国行政许可法（2019年4月23日）
　　中华人民共和国行政处罚法（2021年1月22日）
　　中华人民共和国民事诉讼法（2021年12月24日）
　　中华人民共和国刑法（2020年12月26日）
　　公安机关办理行政案件程序规定（2020年8月6日）
　　中华人民共和国政府信息公开条例（2019年4月3日）
　　 
　　二、国务院文件
　　国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知（2020年2月29日）
　　国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知（2018年3月22日）
　　国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知（2017年1月20日）
　　国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013年12月25日）
　　国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（2012年7月12日）
　　国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定（2011年11月11日）
　　国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006年12月12日）
　　国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知（2005年7月29日）
　　国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日）
　　国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日）
　　 
　　三、司法解释
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　　四、中国证监会
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　　五、证券发行
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　　六、证券登记结算
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　　七、证券公司
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　　八、上市公司
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　　九、非上市公众公司
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　　十、全国中小企业股份转让系统有限责任公司
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　　十一、投资者
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　　十二、债券
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　　十三、股票、股权
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　　十四、基金
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　　十五、期货
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　　十六、深圳证券交易所
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　　十七、上海证券交易所
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　　十八、金融政策
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　　汪灏，湖北省武汉市人，西华大学法学与社会学学院（知识产权学院）教授、法学博士、硕士生导师，十余年来主要从事证券法方面的教学和科研工作，担任四川省法学会人工智能与大数据法治研究会副会长兼秘书长、成都市行政学会副会长。主持国家社科基金重大招标项目子课题1项，主持四川省重大科技研究项目1项，主持省部级社科研究项目4项，在出版社出版专著5部，完成研究报告7份，发表论文16篇，研究成果获省部级社会科学优秀成果一等奖1项、二等奖1项、三等奖2项。

　　2019年12月28日修订、2020年3月1日正式实施的《证券法》全面废除了核准制，引入和规定了注册制，整个证券法律法规体系随之进行了大规模的清理和修订。
　　本书以证券法条文为纲，全面梳理关联法条，并对证券法与关联法条之间的联系和具体适用进行了精辟分析。
　　本书选取了54个典型案例，并结合法律条文准确评释其中蕴含的裁判规则，这些案例基本涵盖了司法裁判主要适用的法律条文，具有很强的代表性。