民事上诉制度的功能与实践

　　第一章 上诉制度概论001
　　一、上诉的内涵与外延001
　　二、上诉的模型007
　　（一）一审法院的三方结构007
　　（二）判决和上诉009
　　（三）科层式上诉审模式和协作式上诉审模式012
　　三、审级制度与上诉制度016
　　第二章 上诉制度比较研究021
　　一、普通法系主要国家民事上诉制度021
　　（一）英国021
　　（二）美国030
　　二、大陆法系主要国家民事上诉制度039
　　（一）法国039
　　（二）德国050
　　（三）日本058
　　三、两大法系主要国家上诉制度的评析066
　　第三章 上诉制度的基本理论071
　　一、上诉权的性质071
　　二、审级制度的原理080
　　（一）绝大多数国家采取三审终审制度，并辅以多种审级制度081
　　（二）初审程序——审级制度的基础和重心、事实审的中心084
　　（三）第一次上诉一般为权利性上诉，第二次上诉一般为裁量性上诉088
　　（四）二审程序的模式——事后审制、续审制和复审制092
　　（五）三审终审制下终审程序的基本原理100
　　三、审判独立与审级独立102
　　四、上诉制度的功能及其原理106
　　（一）上诉制度的功能106
　　（二）不同上诉审级的不同功能116
　　五、上诉制度与再审制度的关系122
　　第四章　中国上诉制度及实践的深层分析131
　　一、四级两审终审制131
　　二、上诉审程序的模式：从复审制到续审制135
　　三、科层式结构下的“二审职权中心主义”140
　　四、审级责任上的“一审责任中心主义”145
　　（一）将矛盾化解在基层的司法理念145
　　（二）“枫桥经验”在司法领域的延伸148
　　（三）二审程序对于一审裁判“依法维持、慎重改判”的指导思想153
　　五、审级关系的行政化155
　　（一）上下级法院关系的行政化155
　　（二）上级法院对下级法院的行政管理化：考核下级法院的上诉率和发改率158
　　六、两审终审制下的司法终局性169
　　第五章　我国民事二审程序纠错功能实践现状185
　　一、背景与方法185
　　（一）数据资料的来源186
　　（二）本书所利用的数据库的范围187
　　（三）本书其他资讯收集途径188
　　二、W市两级法院一审判决上诉的基本情况189
　　（一）具体数据选择的意义与局限189
　　（二）基层法院的第一审案件被提出上诉的情况分析189
　　三、问题和可检验的假说195
　　（一）问题195
　　（二）可检验的假说202
　　四、二审裁判被申请再审的情况分析205
　　五、生效二审裁判被裁定再审率和被改变情况的分析210
　　（一）生效二审裁判被裁定再审情况210
　　（二）二审裁判被再审改变的情况及分析217
　　六、原二审裁判被再审改判原因的实证分析223
　　（一）原审裁判适用法律错误224
　　（二）原审裁判认定事实方面的错误234
　　七、申请再审被裁定再审比例的分析：从另一个视角看原审判决的质量248
　　八、二审程序纠错功能弱化的原因分析250
　　九、第二审纠错功能弱化带来的问题253
　　（一）两审终审制的落空，确定裁判既判力受损253
　　（二）一审任务太重，裁判正确性的功能难以实现255
　　（三）审判独立、司法公信受到损害256
　　第六章　我国二审程序的统一法律适用功能259
　　一、问题259
　　二、“上诉制度统一模式”和“司法解释统一模式”263
　　（一）我国最高人民法院更多通过制定司法解释来统一法律适用的标准266
　　（二）地方各级法院统一裁判标准的路径更多依赖于制定“规范性文件”268
　　（三）类似司法解释性质的指导案例270
　　三、中国式的司法理念：上诉制度的主要功能在于纠错而不是统一法律适用273
　　四、上诉审法院缺乏统一内部不同审判组织和机构之间法律适用标准的有效机制276
　　五、两审终审制与第三审的阙如280
　　六、上诉审中裁判不统一的实例和具体表现282
　　七、二审程序运行中统一法律适用功能弱化带来的问题286
　　第七章　完善我国审级制度 强化上诉程序功能的进路290
　　一、转变我国上诉制度的功能定位和指导思想290
　　二、四级两审终审制度框架下的改良：改革完善上诉程序的制度机制294
　　（一）健全具有普遍法律适用意义、重大法律适用分歧案件提级管辖制度294
　　（二）恪守并完善上诉审法院内部“案由专业化”式“分庭治理”模式297
　　（三）上诉审程序应当恪守合议制301
　　（四）健全不同审判组织法律适用意见统一制度——从审判委员会到专业法官会议308
　　（五）改革完善相关配套机制315
　　三、重构我国审级制度，建立三审终审制315
　　（一）新时代背景下建立三审终审制的理由316
　　（二）建立三审制的基本思路319
　　（三）改革再审制度323
　　结  语325
　　参考文献329
　　致  谢349

　　陈靖宇，江苏张家港人，现任江苏省无锡市中级人民法院党组成员、副院长、审判委员会委员、三级高级法官。中国政法大学法学学士，苏州大学法律硕士，香港城市大学法学博士。曾多年在基层法院、中级法院从事审判实践和审判管理工作。主要研究领域有法哲学、比较民事诉讼法、司法制度、刑法学等。有多篇论文发表于《人民司法》《法律适用》等，参与合著《刑法新思潮——张明楷教授学术观点探究》（李立众、吴学斌主编，2008年版）。

　　本书作者尝试在我国司法权力组织结构和管理模式下，通过对我国立法、司法解释、司法实践进行综合的考察研究，以期能准确认识和理解中国上诉制度功能及其构造的特点。在此基础上，对我国上诉制度的运行状态进行实证研究，发现上诉程序在司法运行中的问题，并提出能够揭示法律制度基本特征的理论模型，以便从纷繁复杂的表面现象中更深刻地把握我国审级制度和上诉程序的功能和结构。最后提出简要的对策和建议。