企业犯罪治理：单位犯罪认定与刑事合规指南

　　序言：勇于探索刑事辩护新领域1
　　第一编单位犯罪的犯罪论内容
　　第一章单位犯罪概述3
　　第一节单位犯罪的概念3
　　一、　单位犯罪的称谓3
　　二、　单位犯罪的基本特征与学理概念4
　　三、　我国关于单位犯罪概念的立法规定10
　　第二节单位犯罪制度的形成与发展12
　　一、　域外法人犯罪制度的形成与发展12
　　二、　我国单位犯罪制度的形成与发展16
　　第三节单位犯罪的基本分类18
　　一、　纯正单位犯罪与不纯正单位犯罪18
　　二、　一般主体单位犯罪与特殊主体单位犯罪19
　　三、　单位故意犯罪与单位过失犯罪20
　　第二章单位犯罪刑事责任理论22
　　第一节域外法人犯罪刑事责任理论22
　　一、　英美法系的法人犯罪刑事责任理论23
　　二、　大陆法系的法人犯罪刑事责任理论30
　　三、　简评国外法人犯罪刑事责任理论38
　　第二节我国单位犯罪刑事责任理论43
　　一、　我国的单位犯罪刑事责任简述43
　　二、　对我国单位犯罪刑事责任理论的评述48
　　第三章单位犯罪的具体认定57
　　第一节单位犯罪的客体57
　　第二节单位犯罪的客观方面58
　　一、　单位犯罪客观方面的概述58
　　二、　单位与自然人犯罪的界分59
　　第三节单位犯罪的主体69
　　一、　单位犯罪主体的基本特征69
　　二、　单位犯罪主体的特殊类型74
　　三、　单位犯罪人格否认制度在单位犯罪主体认定中的适用78
　　第四节单位犯罪的主观方面88
　　一、　单位犯罪主观方面的概述88
　　二、　单位犯罪主观方面的罪过形式88
　　第二编单位犯罪的刑罚论内容
　　第四章单位犯罪的处罚制度93
　　第一节单位犯罪的处罚原则93
　　一、　双罚制94
　　二、　单罚制95
　　第二节单位犯罪中受处罚的自然人范围认定98
　　一、　直接负责的主管人员的认定100
　　二、　其他直接责任人员的认定100
　　第三节单位犯罪处罚制度的完善101
　　一、　完善单位犯罪罚金刑的规定101
　　二、　增加单位犯罪刑罚种类103
　　三、　统一单位犯罪与自然人犯罪的入罪和量刑标准104
　　第五章单位犯罪刑罚裁量制度107
　　第一节单位累犯制度107
　　一、　单位累犯的存与否107
　　二、　单位一般累犯制度的成立条件113
　　第二节单位自首制度118
　　一、　单位自首存与否118
　　二、　单位一般自首的成立要件121
　　三、　单位准自首的成立要件128
　　第三节单位立功制度129
　　一、　单位立功应以单纯量刑情节为限129
　　二、　单位立功的成立要件130
　　三、　单位立功的效力133
　　第四节单位缓刑制度133
　　一、　单位缓刑制度的根据134
　　二、　单位缓刑制度的成立要件135
　　第三编单位犯罪与刑事合规
　　第六章刑事合规导论141
　　第一节刑事合规概述141
　　一、　刑事合规的内涵141
　　二、　刑事合规的理论基础142
　　三、　企业合规与刑事合规的关系143
　　四、　刑事合规的适用对象145
　　第二节刑事合规的域外实践146
　　一、　美国的刑事合规制度146
　　二、　英国的刑事合规制度154
　　三、　法国的刑事合规制度158
　　第三节刑事合规在我国的发展现状162
　　一、　我国刑事合规的出现与发展163
　　二、　我国刑事合规改革的模式164
　　第七章刑事合规与单位犯罪166
　　第一节刑事合规义务的内容166
　　第二节刑事合规视域下单位犯罪的归责模式167
　　一、　传统的一元归责模式167
　　二、　刑事合规视域下的二元归责模式173
　　第八章刑事合规改革下单位犯罪制度的修改方案180
　　第一节对《刑法》的修改方案181
　　一、　以单位意志为核心，明确单位犯罪的归责要件182
　　二、　以兼容合规为必要，明确合规整改的刑罚优惠187
　　第二节对《刑事诉讼法》的修改方案191
　　一、　合规不起诉制度程序障碍与适用隐忧的立法革除192
　　二、　考察期的确定与案件办理期限的协调195
　　三、　人民法院参与刑事合规整改的方式197
　　四、　强化合规监督与行刑衔接的关联200
　　附录一企业刑事合规的指导案例203
　　附录二与企业刑事合规有关的规定、制度208
　　后记238

　　陈友乐，男，江苏兴化人。贵州大学法学学士，华东政法大学刑法学硕士。现任上海市光大律师事务所管委会主任、党支部书记、高级合伙人；上海市律协刑法与刑事辩护业务研究委员会委员；上海市虹口区法学会理事；上海外国语大学法学院兼职硕士研究生导师，同济大学法学院兼职硕士研究生导师。陈友乐曾在上海法院从事审判和执行工作逾七年，审理和办结诉讼、执行案件千余件，擅长各类疑难、复杂刑事案件的精细化辩护，具有丰富的企业刑事合规、反舞弊、反欺诈调查经验。 

　　本书是一部全面、深入地探讨单位犯罪及刑事合规相关理论与实践的著作。
　　本书从单位犯罪的概念出发，梳理了单位犯罪制度的形成与发展，并对单位犯罪进行了基本分类；探讨了单位犯罪的刑事责任理论，对国内外法人犯罪刑事责任理论进行了比较分析；阐述了单位犯罪的具体认定，讨论了单位犯罪的处罚制度，为读者提供了全面而系统的认识框架，为实践中的单位犯罪处理提供了有力指导。
　　除基本理论与制度外，本书还落脚于刑事合规的理论与实践，在分析刑事合规与单位犯罪关系的基础上，提出了刑事合规改革下单位犯罪制度的修改方案。这些内容不仅拓宽了单位犯罪的研究视野，也为单位犯罪的预防和治理提供了新的思路。